赛维时代科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券与衍生品投资情况的专项说明 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关规定的要求，赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公 司 2023 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 公司于 2023 年 7 月 24 日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第 十次会议，于 2023 年 8 月 9 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于开展外汇衍生品套期保值交易业务的议案》，同意公司及子公司使用自有资金 开展总额不超过人民币 10 亿元（或等值其他币种）额度的外汇衍生品套期保值 业务交易，交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权及其他外汇 衍生产品业务等。授权期限自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月有效。在授权额度范围内，资金可循环滚动使用，但期限内任一时点的交易 余额不超过人民币 10 亿元或等值其他币种。具体内容详见公 ...

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-015 赛维时代科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召 开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十四次会议，分别审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子 公司使用不超过人民币 6 亿元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和不超 过人民币 25 亿元的自有资金（含本数）进行现金管理，用于购买安全性高、流 动性好的投资产品，使用期限不超过股东大会审议通过之日起 12 个月，在上述 期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意赛维时代科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕998 号）同意注册，并经深圳 证券交易所同意，公司首次公开发行 4,010 万股人民币普通股（A 股），每股发 ...

广东省深圳市南山区科苑南路2666号 中国华润大厦28层 邮编:518052 28th Floor, China Resources Tower 2666 Keyuan South Road Nanshan District Shenzhen, Guangdong 518052 P.R. China T +86 755 2216 3333 +86 755 2216 3380 www.kwm.com 北京市金杜(深圳)律师事务所 关于赛维时代科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划(草案) 之法律意见书 致:赛维时代科技股份有限公司 北京市金杜(深圳)律师事务所(以下简称金杜或本所)接受赛维时代科技股 份有限公司（以下简称公司或赛维时代）委托,作为公司 2024年限制性股票激励 计划(以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问,根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业 ...

赛维时代科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10313 号 关于赛维时代科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10313 号 赛维时代科技股份有限公司全体股东： 我们审计了赛维时代科技股份有限公司 (以下简称"赛维时代" 公司)2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZI10310 号的 无保留意见审计报告。 赛维时代公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 表"）。 编 ...

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-009 赛维时代科技股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六次会 议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开。会 议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式送达各位董事，各位董事确认收悉。会 议由公司董事长陈文平先生主持，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 董事陈文辉先生、王志伟先生、张贞智先生以通讯方式出席了本次会议），公 司全体监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《赛维时代科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）和《赛维时代科技股份有限公司董事会议事规则》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议，形成以下决议： 1.审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 报告期内，公司董事会严格按照法 ...

赛维时代科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的； 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简 称"《自律监管指南》"）等相关法律、法规、规范性文件和《赛维时代科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）进行了 核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1） ...

赛维时代科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 赛维时代科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，赛维时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事吴星宇、江百灵、郭东的独立性情况进行评估并出具如下专项 报告： 经核查独立董事吴星宇、江百灵、郭东的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 ...

| | 期间 | | | --- | --- | --- | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价 | | | | 值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激 | 是 | | | 励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | 是 | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文 件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权 | | | | 益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权 | 是 | | | 益回购注销和收益收回程序的触发标准和时 ...

证券代码：301381 证券简称：赛维时代 公告编号：2024-016 赛维时代科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.业务基本情况：为有效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，增强 财务稳健性，降低市场波动对公司经营及损益带来的影响，赛维时代科技股份 有限公司（以下简称"赛维时代"或"公司"）及子公司拟使用自有资金开展外汇 衍生品套期保值业务交易，交易品种包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外 汇期权及其他外汇衍生产品业务等。预计任一交易日持有的最高合约价值不超 过 25 亿元或其他等值货币，在交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的 收益进行再交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权 利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、 为应急措施所预留的保证金等）不超过任一交易日所持有最高合约价值的 10%。 交易期限为自本议案经公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月，在 交易期限内上述额度可以循环滚动使用。 2.审 ...

东方证券承销保荐有限公司 （1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审 计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告； （2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、 公司对外投资交易记录； （4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。 | | | 1 | 门（如适用） | | | --- | --- | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 √ | | | 部审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 | √ | | 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 | | | 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 | √ | | ...