上海阿莱德实业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 法律法规、证券监督管理部门的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司 内控制度建设，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 上海阿莱德实业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、公司各部门负 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度和利 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作（2023 年修订）》及其他相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）或者向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第36号—关联方披露》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规和规范性文件以及《上海阿莱德实业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第二章 关联人与关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二） 由上述第（一）款法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 1 | | 第三章 | 独立董事的产生 4 | | 第四章 | 独立董事的职责 6 | | 第五章 | 独立董事履行职责的条件 12 | | 第六章 | 附则 13 | 上海阿莱德实业股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职资格 1 第一条 为保证上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董 事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事 的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制 定的《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2023 年 12 月 1 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海阿莱德实业股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")等规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本 议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、总经理和其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行审核选择 并提出建议。 提名委员会下设工作组，负责委员会的资料收集与研究、日常工作联络和会 议组织等工作。工作组具体组成由提名委员会决定。 本议事规则所称高级管理人员，是 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会议事规则 上海阿莱德实业股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月 第一章 总 则 第二章 董事会的组成和下设机构 1 第一条 为了进一步规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等法律法规、规范性文件及《上海阿莱德实业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司法》 等相关法律、法规和《公司章程》的规定，经营和管理公司的法人财 产，对股东大会负责。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事不少于 3 名。董事会设 董事长 1 名，董事长由董事会全体董事的过半数选举产生。 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 上海阿莱德实业股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 2023 年 12 月 1 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权， 及其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用资金。 第五条 公司关联方不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第一条 为了规范上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司") 与 公司关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和 其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制， 根据《中华 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2023-043 上海阿莱德实业股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十次会 议于 2023 年 12 月 21 日（星期四）以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 18 日通过电话、邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人（其中：独立董事张泽平先生、王锦山先生、宋 长发先生及董事钱一先生以通讯方式出席会议）。 本次会议由董事长张耀华先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席会 议。 本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）逐项审议通过《关于修订及制订公司部分治理制度的议案》 1 的相关治理制度，拟对《上海阿莱德实业股份有限公司章程》及部分治理制度进 行修订，并制订《上海阿莱德实业股份有限公司独立董 ...