北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809 1000 传真: (86-10) 5809 1100 关于陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 参与战略配售的投资者专项核查事项的法律意见书 致：中信证券股份有限公司 1 职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，审查了公司及发行人向本所提供的关于 参与本次战略配售的投资者的资料，对参与本次战略配售的投资者选取标准、配 售资格及是否存在《实施细则》第三十九条规定的禁止性情形进行了充分核查。 本所根据对事实的了解和对有关法律的理解发表法律意见，保证本法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 3、在本法律意见书出具之前，公司及发行人提供了本所认为出具本法律意 见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料、复印材料或口头证言； 4、本所同意将本法律意见书作为发行人本次战略配售所必备的法律文件， 随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任； 5、本法律意见书仅供公司为本次战略配售之目的使用，不得用作其他任何 目的。 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）接受中信证券股份 ...

陕西华达科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行 2,700.6700 万股人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"） 的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕1318 号）。 本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称"战略配售"）、 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称"网下发行"）和网上向持有深圳 市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称"网上发行"）相结合的方式进行。 发行人和保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主 承销商）"）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。 本次公开发行股票 2,700.6700 万股，约占本次公开发行后总股本的 25.00%， 全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后，公司总 股本为 10,802.6700 万股。 本次发行的初 ...

不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资 者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的 风险因，审慎作出投资决定。 陕西华达科技股份有限公司 Shaanxi Huada Science Technology Co.,Ltd. （陕西省西安市高新区普新二路 5 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在 保荐人（主承销商） 陕西华达科技股份有限公司 招股意向书 陕西华达科技股份有限公司 招股意向书 本次发行概况 | 发行股票类型 | 人民币普通股（A 股） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发行股数 | 本次发行股票数量为 2,700.67 | | | 万股，且占发行后总股本的比例 | | | 为 25%，本次发行不涉及股东公开发售 | | | | | 每股面值 | 人民币 1.00 元 | | | | | 每股发行价格 | 人民币【】元 | | | | | 预计发行 ...

会议由范军卫先生主持,以记名投票表决的方式通过了以下议案: 陕西华达科技股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议 陕西华达科技股份有限公司第四届董事会第十次会议于2021年10月 20日在西安召开。会议应到董事九名,实到董事九名,符合《中华人民共 和国公司法》和《陕西华达科技股份有限公司章程》的有关规定,会议合 法有效。 1.《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 表决结果:同意票 9 票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 4. 《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司首次公开发行股票并 上市相关事宜的议案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 5.《关于公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价预案的议 案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票,弃 权票 0 票。 6.《关于公司首次公开发行股票并上市所涉承诺事项的议案》 2-21-1 2. 《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究报 告的议案》 表决结果:同意票９票,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 票, ...

陕西华达科技股份有限公 2021 年第六次临时股东大会决议 2021 年第六次 陕西华达科技股份有限公司(以下简称"股份公司") 临时股东大会于 2021 年 11月 4日在西安召开。出席会议的股东及股东代 表共 65 人,代表股份 8102 万股,占股份公司总股本的 100%,股份公司 董事、监事、高管列席了本次会议。参会人员符合《中华人民共和国公司 法》的有关规定,会议合法有效。 会议由范军卫先生主持,审议通过了以下议案: 一、《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议案》 表决结果:同意票8102万股,占有效表决权总数的100%;反对票 0股, 弃权票0股。 二、《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性研究 报告的议案》 表决结果:同意票8102万股,占有效表决权总数的100%;反对票 0股, 弃权票0股。 三、《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》 表决结果:同意票 8102万股,占有效表决权总数的 100%;反对票 0 股, 弃权票0股。 四、《关于提请股东大会授权董事会办理本次公司首次公开发行股票 并上市相关事宜的议案》 表决结果:同意票 8102万股,占有效表决权 ...

误导性陈述或重大遗漏的承诺 鉴于陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟首次公开发行股票 并在深圳证券交易所创业板上市，根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体 制改革的意见》（证监会公告〔2013〕42 号）相关规定，本公司郑重承诺如下： 关于招股书及其他信息披露资料不存在虚假记载、 1、公司招股说明书及其他信息披露资料所载之内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连 带的法律责任。 2、若公司招股说明书及其他信息披露资料所载之内容有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质 影响的，公司将在中国证券监督管理委员会、证券交易所等证券监督管理有权部 门（以下简称"证券监督管理部门"）依法对上述事实作出认定后，依法回购首 次公开发行的全部新股，回购价格不低于公司首次公开发行股票时的股份发行价 格加上发行日至回购要约发出日期间的同期银行活期存款利息（如有除权除息等 事项，则按规定相应调整回购股份数量和回购价格）； 3、若公司招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，致使投资者在证券交易 ...

陕西华达科技股份有限公司 审 阅 报 告 众环阅字（2023）0800005号 目 录 | | 审阅报告 | | | --- | --- | --- | | ۱ ـ | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表 | | | 2、 | 合并利润表 | 3 | | 3、 | 合并现金流量表 | ব | | 4、 | 合并股东权益变动表 | 5 | | 5、 | 资产负债表 … | 7 | | 6、 | 利润表 … | 9 | | 7、 | 现金流量表 | 10 | | 8、 | 股东权益变动表 | 11 | | 9、 | 财务报表附注 | 13 | | 10、 | 财务报表附注补充资料 ……………………………………………………………………………… 93 | | 传稿 Fax: 027-85424320 审阅报告 众环阅字(2023)0800005 号 陕西华达科技股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的陕西华达科技股份有限公司(以下简称"华达股份公司")财务报表, 包括 2023 年 6 月 30 日的合并及公司资产负债表, 2023 年 1 月至 6 月的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公 ...

陕西华达科技股份有限公司 公司自整体变更为股份公司以来，按照相关法律和公司章程建立了董事会制 度并逐步予以完善。为促进规范运作，提高董事会议事效率，保证董事会程序及 决议内容的合法有效性，公司根据《公司法》、《证券法》、《国务院批转证监会关 于提高上市公司质量意见的通知》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定， 制定了《董事会议事规则》。 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况说明 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）及时根据现行法律法规要 求，按照法定程序审议修订了《公司章程》，相应制定了股东大会、董事会及监 事会等各自的议事规则，各机构运行规范。 一、股东大会制度的建立健全及运行情况 公司股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，股东大会按照《公 司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定履行职责、行使职权。公司 自整体变更为股份公司以来，按照相关法律和公司章程建立了股东大会制度并逐 步予以完善。为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益， 保证股东大会程序及 ...

关于陕西华达科技股份有限公司 非经常性损益的鉴证报告 众环专字(2023) 0800016号 目 录 起始页码 鉴证报告 明细表 非经常性损益明细表 3-2-5-1 l 10 市市景区东湖路 169 号中审公环大 传疆 Fax. 027 85424329 众环专字(2023)0800016号 陕西华达科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了陕西华达科技股份有限公司(以下简称"华达股份公司")2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表, 2022 年度、2021年度、2020年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司 的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的华达股份公司 2022年度、2021 年 度、2020年度的非经常性损益明细表(以下简称"非经常性损益明细表")执行了鉴证工作。 按照中国证券监督管理委员会印发的《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 -- 非经常性损益(2008)》(证监会公告[2008]43 号)的规定,编制非经常性损益明细表、提供 真实、合法、完整的鉴证证据是华达股 ...

陕西华达科技股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东 投票机制建立情况 一、落实投资者关系管理相关规定的安排 （一）公司建立了健全的内部信息披露制度和流程 为规范公司信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，根据《证 券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司制定 《董事会议事规则》、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管 理制度》等。该等制度明确了信息披露事务义务人，关联交易、对外担保、对外 投资等信息报告、审批、披露程序，明确了公司管理人员在信息披露和投资者关 系管理中的责任和义务。该等制度有助于加强公司与投资者之间的信息沟通，提 升规范运作和公司治理水平，切实保护投资者的合法权益。公司建立并逐步完善 公司治理与内部控制体系，组织机构运行良好，经营管理规范，保障投资者的知 情权、决策参与权，切实保护投资者的合法权益。 （二）负责信息披露部门、主要负责人和联系电话 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 公司信息披露负责人：高蔚 联系电话：029-87552259 传真：029-88219009 电子邮箱：huada8 ...