惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：邓学敏） 各位股东及股东代表： 本人邓学敏作为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，诚信忠实、勤勉尽责地履行职务，充分发 挥独立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和股东尤其是中小股东的 合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 工作履历、专业背景及兼职情况 本人邓学敏，男，1984 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，执业律 师。2012 年 2 月至 2015 年 8 月任上海市锦天城律师事务所律师；2015 年 8 月至今任北京 炜衡（上海）律师事务所律师；2019 年 5 月至今，任华东理工大学法学院兼职教授；2021 年 11 月至今，任贵阳仲裁委员会仲裁员。2021 年 1 月至 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （述职人：郭建南） 各位股东及股东代表： 本人郭建南作为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚信忠实、勤勉尽责地履行职务， 充分发挥独立董事的独立性和专业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 工作履历、专业背景及兼职情况 本人郭建南，男，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2002 年 9 月至 2006 年 7 月，任英国华威大学研究员；2006 年 9 月至 2008 年 4 月，任伦敦政治经济学 院讲师；2008 年 4 月至 2015 年 8 月，任 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 23 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日通过电 子邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主 席陈啸先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-025 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会认为：公司《2023 年度监事会工作报告》真实、完整地反映了公司监事会 2023 年 度的主要工作内容。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninf ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-032 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 23 日召开的第 四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保 的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关情况公告如下： 一、 担保情况概述 为满足公司全资子公司上海帝福新材料科技有限公司（下称"上海帝福"）、上海大广瑞 新材料科技有限公司（下称"上海大广瑞"）、惠展电子材料（上海）有限公司（下称"上海 惠展"）的生产经营需要，公司拟为上海帝福、上海大广瑞、上海惠展向供应商的应付货款提 供最高额度不超过人民币 5,500 万元的担保，具体如下： 1. 被担保方：全资子公司上海帝福新材料科技有限公司、上海大广瑞新材料科技有限公 司、惠展电子材料（上海）有限公司。 2. 有效期间：本次担保额度的有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。 3. 担保额度：最高不超过人民币 5, ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-034 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董事会 第二次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的具体时间为 2024 年 5 月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通 ...

东兴证券股份有限公司 关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐机构"）作为惠柏新 材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"或"公司"）首次公开发 行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、企业重要声明 按照公司内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董 事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥198,712,627.26, a decrease of 25.23% compared to ¥265,775,953.02 in the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥4,815,010.64, representing a decline of 141.13% from ¥11,707,987.44 in Q1 2023[4] - The company's basic and diluted earnings per share were both -¥0.05, down 129.41% from ¥0.17 in the same period last year[4] - The net profit for the current period is -¥4,815,010.64, compared to a net profit of ¥11,707,987.44 in the previous period, indicating a significant decline[19] - The basic and diluted earnings per share for the current period are both -¥0.05, compared to ¥0.17 in the previous period[20] Cash Flow and Operating Activities - The net cash flow from operating activities improved to -¥32,067,234.50, a 64.35% increase compared to -¥89,954,581.54 in the previous year[4] - Cash flow from operating activities shows a net outflow of -¥32,067,234.50, an improvement from -¥89,954,581.54 in the previous period[20] - Cash and cash equivalents at the end of the period amount to ¥168,378,743.17, compared to ¥30,357,509.05 at the end of the previous period[22] - Investment activities resulted in a net cash outflow of -¥28,869,978.16, slightly worse than -¥28,256,863.15 in the previous period[22] - Financing activities generated a net cash inflow of ¥6,547,517.01, down from ¥55,726,532.49 in the previous period[22] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 14.28% to ¥1,779,496,869.08 from ¥2,075,924,033.29 at the end of the previous year[4] - The company's current assets decreased to CNY 1,488,701,924.13 from CNY 1,783,759,259.98, reflecting a decline of approximately 16.5%[15] - Cash and cash equivalents fell to CNY 229,962,226.69 from CNY 305,612,298.51, representing a decrease of about 24.7%[15] - The total liabilities decreased to CNY 709,416,500.93 from CNY 1,000,453,224.20, indicating a decline of about 29.1%[16] - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,070,080,368.15 from CNY 1,075,470,809.09, a slight decrease of about 0.4%[17] Inventory and Receivables - Inventory levels decreased to CNY 76,085,259.37 from CNY 97,769,128.85, reflecting a decline of approximately 22.1%[15] - Accounts receivable decreased to CNY 790,635,277.03 from CNY 832,595,446.41, a reduction of approximately 5.1%[15] - The accounts payable decreased by 49.69% to ¥155,246,379.83, attributed to payments made to suppliers[9] Other Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which rose by 357.46% to ¥1,294,992.88 due to increased government subsidies[9] - The company reported a significant increase in credit impairment losses, which rose by 825.46% to ¥1,941,059.35 due to provisions for accounts receivable[9] Operating Costs - Total operating costs for the current period are ¥205,822,643.64, down 18.9% from ¥253,789,599.46 in the previous period[18] - The company reported a decrease in sales revenue from providing services, totaling ¥324,797,194.38, down from ¥513,806,370.92 in the previous period[20] Strategic Developments - The company has not reported any new strategies or product developments in this quarter[14] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[23]

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等要求，惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就公司在任独立董事沈锦霞、徐 新建、郭建南的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事沈锦霞、徐新建、郭建南的任职经历以及签署的相关自查文件，公司董事 会认为：上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及其控制的 法人单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

惠柏新材料科技(上海)股份 有限公司 金存放与使用情况 2023年度 专项报告 您可使用手机"扫" 扣"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://kec.mof.gov.cn） 进行测 您可使用手机"扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行更新 y 4 43 立信会计师事务所(特殊普通合伙) O CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于惠柏新材料科技(上海)股份有限公司2023年度募集资 金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA12107号 惠柏新材料科技(上海)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的惠柏新材料科技(上海)股份有限公司 (以下简称"惠柏新材"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报 告(以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 惠柏新材董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司 监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《 ...

关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 东兴证券股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 东兴证券股份有限公司对惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简 称"惠柏新材"或"公司"）2023 年持续督导跟踪报告如下： | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：惠柏新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王义 | 联系电话：010-66555305 | | 保荐代表人姓名：阮瀛波 | 联系电话：010-66555305 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查 ...