海通证券股份有限公司 关于厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二三年十一月 声 明 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）及深圳证券交易所有关 规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具 上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《厦门思泰克智能科技股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-3-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 4 | | （一）发行人基本信息 4 | | （二）发行人主营业务 4 | | （三）发行人核心技术 5 | | （四）发行人研发水平 18 | | （五）主要经营和财务数据及指标 22 | | （六）发行人存在的主要风险 22 | | 二、发行人本次发行情况 28 | | 三、本 ...

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厦门思泰克智能科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 建立健全及运行情况的说明 深圳证券交易所： 厦门思泰克智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行 股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建 立健全及运行情况说明如下： 一、股东大会制度的建立健全及运行情况 自股份公司设立以来，公司共召开 29 次监事会，公司监事出席了会议，监 事会会议均由监事会主席主持。历次会议的通知方式、召开方式、表决方式均符 合《公司法》和《公司章程》的规定，会议记录完整规范，监事会依法履行了《公 司法》、《公司章程》赋予的权利和义务，监事会制度运行状况良好。 四、独立董事制度的建立健全及运行情况 根据《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章 程》，公司制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案和通知、召开、 表决与决议、记录等进行了规范。 自股份公司设立以来，公司共召开 31 ...

证监许可〔2023〕1530 号 中国证券监督管理委员会 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 2023 7 12 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 厦门思泰克智能科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号）和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: ...

索 引 号 bm56000001/2023-00010373 分 类 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发生重大事项,应及时报告深圳证券交易所 并按有关规定处理。 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 发布机构 发文日期 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 名 称 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复 文 号 主 题 词 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 关于同意厦门思泰克智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复 厦门思泰克智能科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你公司首次公开发行股票并在创业板上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务 院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》(国办发[2020]5号)和《首次公开发行股票注册 管理办法》(证监会令第205号)等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核意见及你公司注册申请文件,现批 复如下: 中国证监会 2023年7月12日 ...

厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投 资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定 性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎作出投资决定。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 Xiamen Sinic-Tek Intelligent Technology Co.,Ltd. 招股说明书 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明 书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （厦门火炬高新区同翔高新城市头东一路 273 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 （上海市广东路 689 号） 明书作为投资决定的依据。 厦门思泰克智能科技股份有限公司 招股说明书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发 行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表 明其对发行人的盈 ...