国投证券股份有限公司 关于苏州天脉导热科技股份有限公司 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：苏州天脉 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙海旺 | 联系电话：021-55518394 | | 保荐代表人姓名：郑云洁 | 联系电话：021-55518391 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | 是 | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4.公司治理督导情况 | | ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 独立董事关于 2024 年度独立性的自查报告（潘翠英） 本人潘翠英，于 2024 年 1 月起担任苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"上市公司"）独立董事。本人严格遵守《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《苏州天脉导热科技 股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）对独立董事的任职要求，持续保持独 立性。 本人2024年度独立性自查情况如下： | 序号 | 事项 | 自查结果 | | --- | --- | --- | | 1 | 本人及本人配偶、父母、子女、主要社会关系在上市公司 | 是☐ 否☑ | | | 或者其附属企业任职； | | | | 本人及本人配偶、父母、子女直接或者间接持有上市公司 | 是☐ 否☑ | | 2 | 已发行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的 | | | | 自然人股东； | | | 3 | 本人及本人配偶、父母、子女是直接或者间接持有上市公 | 是☐ 否☑ | | | 司已发行股份百分之五以上的股东或者在上 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张超） 本人于 2024 年 1 月 26 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《独立董事工作制度》等内部制度的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以专业的知识和独立、客观、公正的判断为公 司管理出谋划策，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和 全体股东的合法权益，为公司持续健康发展做出了不懈努力。 现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下： 2024 年度任期内，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会。本着勤勉尽责的 态度，在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案及相关材料，积 极参与讨论，并就其中有关事项发表审查意见，认真行使表决权，为公司董事会作出科学、 正确的决策起到了积极的作用。 一、本人基本情况 2024 年度，公司董事会、股东大会的 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （梁俪琼-届满离任） 梁俪琼，女，1987 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任上海肖 波律师事务所律师，苏州星诺奇科技股份有限公司、苏州市味知香食品股份有限公司、创 元科技股份有限公司独立董事；2018 年 1 月至今，担任上海市锦天城律师事务所律师；2020 年 4 月至今，担任苏州龙杰特种纤维股份有限公司独立董事；2018 年 1 月至 2024 年 1 月， 担任公司独立董事。 作为公司独立董事，本人未在公司控股股东及其关联方担任任何职务，与公司及公司 控股股东及其关联方不存在可能妨碍独立董事进行独立客观判断的关系，也没有从公司及 公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的 情况。 二、年度任期内履职概况 （一）参加董事会会议、股东大会情况 本人于 2018 年 1 月 21 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （范利武-届满离任） 本人于 2018 年 1 月 21 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》等内部制度的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并以专业的知识和独立、客观、公正的判断为公司管理出谋划 策，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益，为公司持续健康发展做出了不懈努力。 （一）参加董事会会议、股东大会情况 2024 年度任期内，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会。本着勤勉尽责的 态度，在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案及相关材料，积 极参与讨论，并就其中有关事项发表审查意见，认真行使表决权，为公司董事会作出科学、 正确的决策起到了积极的作用。本人认为公司董事会、股东大会的召集召开程序均合法合 规，重大事项均履行了合法、有效的决策审批 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （蔡栋梁） 本人于 2024 年 1 月 26 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《独立董事工作制度》等内部制度的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以专业的知识和独立、客观、公正的判断为公 司管理出谋划策，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和 全体股东的合法权益，为公司持续健康发展做出了不懈努力。 现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、本人基本情况 蔡栋梁，男，1982 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾 任四川大学讲师、四川什邡农村商业银行股份有限公司独立董事、四川蓬溪农村商业银行 股份有限公司监事；2014 年 4 月至今，历任西南财经大学副教授、教授；2020 年 10 月至 今，担任成都四方伟业软件股份有限公司独立董事 ...

本人于 2024 年 1 月 26 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 三届董事会独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《独立董事工作制度》等内部制度的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以专业的知识和独立、客观、公正的判断为公 司管理出谋划策，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和 全体股东的合法权益，为公司持续健康发展做出了不懈努力。 苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （潘翠英） 2024 年度任期内，本人积极参加公司召开的董事会会议和股东大会。本着勤勉尽责的 态度，在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各项议案及相关材料，积 极参与讨论，并就其中有关事项发表审查意见，认真行使表决权，为公司董事会作出科学、 正确的决策起到了积极的作用。 现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下： 2024 年度，公司董事会、股东大会的召集召开程序均合 ...

苏州天脉导热科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张薇-届满离任） 本人于 2019 年 12 月 29 日当选为苏州天脉导热科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律、法规以及《苏州天脉导热科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《独立董事工作制度》等内部制度的规定，认真、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，并以专业的知识和独立、客观、公正的判断为公司管理出谋划 策，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东的合 法权益，为公司持续健康发展做出了不懈努力。 因任期届满，本人于 2024 年 1 月 26 日离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门 委员会中相关职务，现就本人 2024 年度任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、本人基本情况 张薇，女，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，会计学副教 授。曾任苏州宝馨科技实业股份有限公司、苏州安洁科技股份有限公司、苏州瑞玛精密工 业股份有限公司、苏州市味知香食品股 ...

国投证券股份有限公司 关于苏州天脉导热科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐人"）作为苏州天脉导 热科技股份有限公司（以下简称"苏州天脉"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等有关规定，对苏州天脉2024年度募集资金存放与使用情况专项 报告进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 苏州天脉导热科技股份有限公司经深圳证券交易所创业板上市委员会审议 通过、中国证券监督管理委员会同意注册批复（证监许可[2024]479号），首次 公开发行人民币普通股（A股）2,892万股，发行价格为每股21.23元，募集资金 总额为613,971,600.00元，扣除承销及保荐费、审计费 ...

国投证券股份有限公司 关于苏州天脉导热科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐人"）作为苏州天脉导 热科技股份有限公司（以下简称"苏州天脉"或"公司"）首次公开发行股票并在深 圳证券交易所创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等有关规定，对苏州天脉2024年度内部控制自我评价报告进行 了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、保荐人核查工作 国投证券保荐代表人通过与公司董事、高级管理人员、内部审计等人员交 谈，审阅了公司《2024年度内部控制自我评价报告》，查阅了公司股东大会、 董事会、监事会等会议文件、公司各项业务和管理制度、相关信息披露文件等， 对公司的内部控制情况进行了核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建 ...