公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：603993 公司简称：洛阳钼业 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 洛阳栾川钼业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 独立董事李树华 2023 年度述职报告 作为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行独立董事职责， 积极出席相关会议，发挥专业特长，对公司相关重大事项发表了客 观、审慎、公正的事前认可或独立意见，充分地发挥了独立董事作 用，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李树华：一九七一年出生。一九九三年获得西南大学审计学专 业学士学位，一九九六年获得厦门大学会计学专业硕士学位，一九 九九年获得上海财经大学会计学专业博士学位，二零零二年至二零 零四年于北京大学从事金融与法学博士后研究，二零一三年至二零 一五年于上海高级金融学院获得金融 EMBA 硕士学位。一九九九年至 二零一零年历任中国证券监督管理委员会会计部综合处主任科员、 审计处副处 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请德勤华永会计师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"德勤华永")作为公司 2023 年度财务报告及内部控制的审计机构，根据财政 部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会 〔2023〕4号），公司对德勤华永在2023年年报审计过程中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，德勤华永在资质等方面合规有效，其内部质量管理体系能够确保其在履职过程中 保持独立性，勤勉尽责，出具适合具体情况的业务报告，公允表达意见。具体情况如下。 一、资质条件 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为 德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙 企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永持有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准 从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—017 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于对外提供关联担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 重要内容提示： 被担保人为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）参股公司HONG KONG CBC INVESTMENT LIMITED（以下简称"CBC INVESTMENT"）及其子公司（以下统称"CBC集团"）、参股公司宁波 邦亚贸易有限公司及其子公司（以下统称"宁波邦亚"）。 截至本公告发布之日，公司对外担保总额为人民币 259.23 亿元，占公司最近一期经审计净资产的43.54%。公司未向CBC集团和 宁波邦亚提供过担保，本次拟和前述公司其他股东同时按照所持股比 例为CBC集团和宁波邦亚提供担保，本公司对该等公司的担保余额合 计不超过1.2亿美元或等值人民币。 本次担保不存在反担保情形。 截止本公告发布之日，公司不存在对外担保逾期的情形。 本次交易尚需履行相关决策程序，尚存在一定的不确定性， 公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信 ...

作为洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关制度的规定和要求，本 着对全体股东负责的态度，坚持诚信、勤勉、尽责、忠实地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，发挥专业特长，对公司相关重大事项 发表了客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，充分地发挥了独立 董事作用,维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王友贵：一九六二年五月出生，香港居民，加拿大公民。一九八 三年获得上海海事大学航海学士学位，一九八六年在联合国经济及社 会理事会亚太项目资助下获得国际经济硕士学位，一九九三年获得英 属哥伦比亚大学（温哥华）MBA 学位。一九八六年至一九八九年，王 先生任香港招商局集团公司秘书、业务发展部副经理。一九九零年加 入加拿大温哥华 Seaspan 公司，开拓了集装箱船租赁业务，成功带领 Seaspan于二零零五年在纽交所主板成功 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024—012 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 第六届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"） 第六届监事会第二十次会议通知于 2024 年 3 月 8 日以电子邮件方式 发出，会议于 2024 年 3 月 22 日以现场结合通讯会议方式召开，会议 应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。公司首席财务官、董事会秘书 和相关人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合相关法律法 规和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。会议由监事会 主席主持，经与会监事充分讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过关于本公司《2023 年度监事会报告》的议案。 该议案的表决结果为： 3 票赞成, 0 票反对, 0 票弃权 此项议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过关于本公司《2023 年年度报告》的议案。 监事会认为： 1、公司年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》、 公司内 ...

提名及管治委员会工作细则 （2024 年 3 月 22 日第六届董事会第十二次会议审议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责及权限 | 2 | | 第四章 | 会议召开 | 4 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 5 | | 第六章 | 会议决议与会议记录 | 8 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构， 确保公司治理及管控架构的合理性和有效性；增强董事会选举高级管理人员程序的科学 性、民主性和规范性，公司董事会特决定设立提名及管治委员会(以下简称"提名及管 治委员会")，作为公司董事会的审议机构和授权督办机构。 第二条 为使提名及管治委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件，香港联合 交易所有限公司证券上市规则及上 ...

薪酬委员会工作细则 第一条 为建立健全洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的薪酬管理制度完善公司治理结构，公司 董事会特决定下设董事会薪酬委员会（以下简称"委员会"）。 （2024年3月22日第六届董事会第十二次会议审议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 （中英文版本如有歧义，概以中文版本为准） 1 | 第一章 总 则 3 | | --- | | 第二章 人员组成 3 | | 第三章 职责权限 4 | | 第四章 会议的召开与通知 5 | | 第五章 议事与表决程序 6 | | 第六章 会议决议和会议记录 8 | | 第七章 附 则 9 | 第一章 总 则 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件、香港联合交易所有限 公司证券上市规则（以下简称"《上市规则》"）以及《洛阳栾川钼业集团股份有限 公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本工作细则。 第三条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责制 ...

洛阳栾川钼业集团股份有限公司 第六届董事会审计及风险委员会 2023 年度履职情况报告 洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董 事会审计及风险委员会根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理 准则》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和香港联合交易所有限公司《证券上市规则》，以 及《公司章程》《审计及风险委员会工作细则》的规定，本着勤勉尽 责的原则，在审核公司财务信息及其披露、审查公司内控制度、监督 公司的内部审计制度及其实施、评价外部审计机构工作等方面均发表 了相关意见或建议。现将审计及风险委员会 2023 年度履职情况报告 如下： 一、 审计及风险委员会基本情况 二、 审计及风险委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年度公司第六届董事会审计及风险委员会根据有关法律、 法规和公司治理制度的相关规定，积极履行审计监督职责，年度内共 计召开 7 次会议和 2 次年报审计沟通会议，全体委员均以现场或通讯 方式亲自出席了会议，并邀请委员会成员外的其它独立董事列席会议 参与讨论。审议事项如下： | 届次 | 召开日期 | 涉及事项 | 1、听取外部审计师 ...

股票代码：603993 股票简称：洛阳钼业 编号：2024-015 洛阳栾川钼业集团股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 洛阳栾川钼业集团股份有限公司(以下简称"洛阳钼业"或"公 司")拟聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德 勤华永"）为公司 2024 年财务报告审计及内部控制审计机构。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"） 的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财 政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上 海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、 ...