责任编辑：杨喜亭 《决定》主要内容之一是完善受理条件。根据国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办 法》第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的 申请不予受理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺 乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期 货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之日起未逾1年；中国证监会基于 审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情形。另外，《决定》明确了"经过必要的调 查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正申请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 为贯彻落实中央金融工作会议精神和新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，进一步 明确行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度 实施规定》进行修改完善，发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》 （以下简称《决定》），自2026年2月1日起施行。 ...

近日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》，对《证券期货 行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，自2026年2月1日起施行。 此外，决定还完善了办理程序、加强了对当事人的诚信约束等。 来源：新华网 决定完善受理条件，规定有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理： 当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的 能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用 行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之日起未逾1年；中国证监会基于审慎监管原则认 为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情形。 编辑：吴迪 校对：刘蕴娇 审核：金崇无 ...

日前，证监会正式发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》），对这项旨 在高效化解纠纷、赔偿投资者损失的特殊执法程序进行了全面优化与细化。 此次修订通过开出明确的"负面清单"、标定承诺金计算底线、严惩不诚信行为等硬招，旨在提升制度的严肃性、可操作性与威 慑力，标志着我国资本市场行政执法向更加精细化、规范化迈出坚实一步。 《决定》将于2026年2月1日起施行。此次修订是贯彻落实中央金融工作会议精神及新"国九条"关于"完善行政执法当事人承诺制 度"要求的具体行动，旨在进一步发挥该制度在快速赔偿投资者、提高行政执法效能、化解市场矛盾方面的独特优势。 系统优化！"承诺制"操作手册全面升级 修订遵循明确的法治化与问题导向思路。一方面，严格依据上位法《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》，将原则性 规定转化为可执行的条款；另一方面，充分吸纳了近年的执法经验，旨在确保制度运行的严肃性与一致性。 五大情形明确负面清单，承诺金底线清晰锚定 此次修订以规章形式，进一步明确了适用行政执法当事人承诺的"负面清单"。《决定》明确规定，存在以下五种情形之一的申 请，证监会将不予受理： 一是当事 ...

此外，决定还完善了办理程序、加强了对当事人的诚信约束等。 决定完善受理条件，规定有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受 理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺 金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为 适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行完毕之日起未逾1年；中国证监会基于审慎监管原 则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情形。 新华社北京12月31日电（记者 刘慧、刘羽佳）中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度 实施规定》进行了修改完善，于12月31日发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规 定〉的决定》，自2026年2月1日起施行。 ...

此次发布的《决定》主要包括以下内容：一是完善受理条件。根据国务院《证券期货行政执法当事人承 诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条第六项规定，《决定》规定，有下列情形之一的， 中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理：当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依 法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主 体名单且未修复；当事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履 行完毕之日起未逾1年；中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制度的其他情 形。 据中国证监会12月31日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善， 发布了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》），自 2026年2月1日起实施。 据了解，行政执法当事人承诺制度，是指中国证监会对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期 间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经中国证 监会认可，当事人履行承诺后中国证监会终止案件调查的行政执法方式。 行政 ...

下一步，中国证监会将做好行政执法当事人承诺制度实施工作，进一步发挥行政 执法当事人承诺制度在保护投资者合法权益、维护市场秩序、提高行政执法效能等方 面的积极作用。 为贯彻落实中央金融工作会议精神和新"国九条"关于完善行政执法当事人承诺制 度的要求，进一步明确行政执法当事人承诺受理条件，规范办理程序，中国证监会对 《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，发布了《关于修改 〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定》（以下简称《决定》），自 2026年2月1日起施行。 《决定》的主要内容包括：一是完善受理条件。根据国务院《证券期货行政执法 当事人承诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条第六项规定，《决定》 规定，有下列情形之一的，中国证监会对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理： 当事人拒绝、阻碍中国证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人 缺乏交纳承诺金的能力；当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复；当 事人曾因涉嫌证券期货违法行为适用行政执法当事人承诺制度，自承诺认可协议履行 完毕之日起未逾1年；中国证监会基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺制 度 ...

《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，明确当事人或 其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当 事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见 稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和 制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金 的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期 货市场严重失信主体名单且未修复等。 ...

《征求意见稿》明确了对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金 的能力；当事人拒绝、阻碍证监会或其派出机构依法对其涉嫌违法行为进行调查；当事人被列入证券期 货市场严重失信主体名单且未修复等。 11月28日，证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见 稿）》（以下简称《征求意见稿》），优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合受理条件和 制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度。 （文章来源：证券时报） 《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准。同时，加强对当事人的诚信约束，明确当事人或 其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当 事人承诺案件办理信息等行为，属于违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 ...

为完善办理程序，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正申 请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 在加强对当事人诚信约束方面，《征求意见稿》为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，明确当事人 或其委托人利用行政执法当事人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法 当事人承诺案件办理信息等行为，属于国务院《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（下称 《实施办法》）第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。 此外，按照监管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院 《实施办法》第十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚 款、没收违法所得的金额协商确定。 ◎记者 汤立斌 据介绍，证监会对紫晶存储案、泽达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较 好发挥了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方 评价总体上积极正面，法律效果与社会效果良好。为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政 执法当事人承诺制度，有必要进一步完善受 ...

证监会信息显示，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点 经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度。截至目前，中国证监会对紫晶存储案、泽 达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度 在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与 社会效果良好。 证监会表示，为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步 完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予 以明确。（记者刘慧、刘羽佳） 【纠错】 【责任编辑:张欣然】 中国证监会11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求 意见。 本次修改的主要内容聚焦受理条件的升级、办理程序的完善，同时进一步加强对当事人的诚信约束。 ...