第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照一定的程序和方法，对公 司各内部机构、控股子公司、对公司具有重大影响的参股公司经济活动的真实性 成都唐源电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范成都唐源电气股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性 ，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则 第 1101 号——内部审计基本准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 制定本制度。 、合法性、效益性进行审查和评价，对内部控制及治理程序进行监督、审查和评 价，并提出整改意见、督促改进，帮助公司持续提高运作效率、改善经营管理， 维护资产保值、增值，维护所有者的合法权益，实行自我约束，自我监督机制的 内部管理程序和规则。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第十条 在审 ...

浙江福莱新材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》 《中华人民共和国审计法》 《上海证券交易所股票上市规则》、 《浙江福莱 新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"） 以及其他相关法律、 法规，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不 得与财务部门合署办公。 第四条 公司各内部机构、控股子公司应当配合内部审计部门依法履行职 责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部门的工作。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 根据《公司章程》有关规定和管理监督的需要，公司设立内部审计 部，对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行 检查监督。内部审计部在审计委员会指导下独立开展审计工作，对审计委员会负 责，向审计委员会报告工作。 第六条 内部审计 ...

南方电网储能股份有限公司 内部审计工作管理规定 （经公司第八届董事会第三十次会议审议通过） 目 录 南方电网储能股份有限公司 内部审计工作管理规定 第一章 总则 第一条 为了加强南方电网储能股份有限公司（以下简 称"公司"）内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升 内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根据《中华人 民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》 （审计 署令第11号）《关于深化中央企业内部审计监督工作的实施 意见》 第六条 公司设立审计管理部门，对公司审计项目进行 集约化管理与统一实施，全面履行审计监督职责，指导、监 （国资发监督规〔2020〕60号）、 《中国内部审计准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 等法律法规和公司章程，制定本规定。 第二条 本规定所称内部审计工作，是指公司内部审计 机构或者人员，依据国家法律法规、国资监管要求和公司规 章制度，立足经济监督定位，运用系统、规范的方法，对重 大政策措施落实、业务经营、风险管理、内控合规以及领导 干部经济责任履行等，实施独立、客观的监督、评价和建议， 促进公司完善治理、增加价值、实现目标。 第三条 内部审计 ...

翱捷科技股份有限公司 翱捷科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强翱捷科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）内部 监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法 规要求，维护包括中小投资者的所有股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《翱捷科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管 理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度适用于本公司各独立核算或虽不独立核算但有经营目标、负 经济责任等实施经营行为的内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司董事会设审计委员会，依据相关法律、法规以及公司《审计委 员会工作细则》的规定指导和监督公司内部审计制度的建立和实施。审计委员会 负责监督及评估内部审计工作。 第五条 审计委员会下 ...

上海建工集团股份有限公司内部审计工作规范 第一章 总 则 第一条 为加强集团内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合 法权益、集团资产安全和完整，根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和 国审计法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律法规和《上海建 工集团股份有限公司章程》的有关规定，结合内部审计工作管理需要，制订本规 范。 第二条 本规范所称内部审计，是指集团内部机构或人员采用系统化、规范 化的方法对其风险管理和内部控制及治理程序的有效性、财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。内部审计是独立、客观 的确认工作和咨询活动。 内部审计是企业的一项重要管理工作，内部审计的目的是通过系统的、规范 的方法，检查和评价企业内部组织的经营活动、内部控制的建立及执行、资源利 用状况等的真实性、合法性和有效性，并提供相关的分析、建议，帮助各级管理 部门有效履行其职责，以促进集团经营目标的实现。 第三条 本规范适用于上海建工集团股份有限公司（以下简称"集团公司"） 及下属各级全资或者控股子（集团）公司、事业部（分公司）（以下简称"下属 企业"）。 第四条 集团审计中心（以下 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理，加强宏和电子材料科技股份有限公司（"公司"）与分、子 公司之间的沟通了解，促进规范，完善监督制度，提高企业管理水平，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律法规及《宏和电子材料科技股份有限公司章程》的规定，结合公司具体情况， 制定本制度。 第二条 公司设立内部审计部（"审计部"）。审计部在公司董事会的直接领导下，根 据国家法律法规和公司各项制度，对公司和公司各部门、所属分、子公司的业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第三条 内部审计以"检查真实性，监督合规性，评价内部控制合理性和有效性"为主 要任务；以完善、提高经营管理规范水平和诚实守信，将审计成果转化为管理成果为宗旨；以 结合市场和企业实际，促进效益提高和风险防范，将审计成为业务伙伴为理念；以加强监督， 完善公司治理，维护公司、股东和员工利益为职责。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 审计部对公司董事会负责，向董事会审计委员会（"审计委员会"）报告工作， 审计部在监督检查过程中，应当接受审 ...

北京真视通科技股份有限公司内部审计制度 北京真视通科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障公司内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部 审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济 管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关 于内部审计工作的规定》、《中国内部审计准则》等法律、法规及深圳证券交 易所的有关规定和《北京真视通科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"），特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具 有重大影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况， 检查被审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算 执行和财务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章 ...

北京海量数据技术股份有限公司 内部审计制度 二零二五年六月 北京海量数据技术股份有限公司 内部审计制度 北京海量数据技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，加强内部控制和监督，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京海量数据技术 股份有限公司章程》 （以下简称" 《公司章程》"）等规定，结合公司内部审计工作 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制 ...

第七条 公司审计与关联交易委员会根据公司董事会的授权负责指导和监督公 司内部审计工作，主要职责如下： 华林证券股份有限公司 内部审计管理规定 （2025 年 6 月） 第一章 总 则 第一条 为完善内部审计监督体系，提高内部审计工作的规范性和有效性，充分 发挥审计监督职能，华林证券股份有限公司（以下或简称"公司"或"本公司"）根 据《中华人民共和国证券法》《证券公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《证券公司内部审计指引》等有关 法律法规及《华林证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规定。 第二条 本规定由公司董事会审议后签发，公司所有内部审计相关工作在本规定 范围内开展。 第三条 本规定所称内部审计，是指运用系统、规范的方法，对公司业务经营、 风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健 运行和价值提升，实现公司目标。 第四条 坚持公司党委对公司审计工作的领导，强化公司党委对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第五条 公司推行独立、客观、公正、廉洁的内部审计文化，建设忠诚、干净、 ...

包头天和磁材科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强包头天和磁材科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 监督和风险控制，规范公司内部审计工作，保障财务管理、会计核算和生产经营 活动符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国审计法》《中华人民共和国会计法》等国家法律、法规、规章和《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《包头天和磁材科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计机构或审计人员依据国家有 关法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司及控股子公司内部控制、财 务状况、资产质量、经营绩效、重大项目等有关经济活动的真实性、合法性和效 益性进行监督和评价工作。 第三条 内部审计机构应当按照国家有关规定，依照内部审计准则的要求， 认真组织做好内部审计工作，检查、评价、报告控制系统的充分性和有效性，核 实财务信息的真实性，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，提出改进 建议，提高组织的运作效率，防范和化解经营风险，帮助实现组织目标 ...