与具备先发优势和本土优势的国内券商相比，外资券商在华展业面临诸多难点。 " 外资券商 业务扩展比较难，主要是因为他们的运营规模普遍不大、人力资源配置不足，而且客户基础 此前市场就有传闻称，野村东方国际证券计划在年底前关闭浙江分公司，调整在中国的业务 布局，收缩最初侧重的财富管理业务，转而优先扩展经纪及资产管理业务。针对相关战略调 整，记者向野村东方国际证券方面发出采访邀请，但截至发稿暂未获得正面回应。 野村东方国际证券撤销浙江分公司 7 月 4 日，野村东方国际证券在官网公告，为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销浙江 分公司。自公告之日起，撤销分支机构将不再新增客户和开展新的业务活动。 8 月 1 日收市 后，撤销分支机构客户将整体迁移至野村东方国际证券上海淮海中路证券营业部。 野村东方国际证券于 2019 年 3 月由中国证监会核准设立， 2019 年 11 月获得经营证券业 务许可证，是 2018 年 4 月 28 日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后，首批 获准设立的外资控股证券公司之一。 不同于大多数外资券商在国内主要以投行和 QFII 业务为发力点， 野村东方国际证券在进入中 国市场后选 ...

券商执业声誉信息办法拟修订 新增先行赔付机制等免录入情形 智通财经7月4日电，记者获悉，中证协对《证券行业执业声誉信息管理办法》进行了修订，正在征求意 见。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。修订显示，新版本进一步 明确有关违法失信信息，具体包括：以贿赂等不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作， 被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻、未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的 信息；另一方面，根据证监会关于依法推进先行赔付工作要求，明确对通过先行赔付机制主动减轻或消 除对投资者违法损害的，相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。（智通财经记者 林坚） ...

智通财经7月4日电，多家券商正逐步取消监事会。记者了解到，为贯彻落实新《公司法》中新增董事会 审计委员会的规定，以及对"股东大会"机构名称的修改，中证协对18项规则文件的部分条款表述予以修 改，这是为数不多大面积一次性对自律文件的修订，后续有望更多制度文件在措辞上进行调整。此外， 近两个月来，超10家上市券商已相继宣布或计划取消监事会，并设置由董事组成的审计委员会以承接原 本监事会的职责。券商选择取消监事会，有助于推动董事会专业化运作，减少决策层级，增强决策灵活 性。（智通财经记者 林坚） 多家券商正逐步取消监事会 中证协拟修订18处文件表述 ...

近日，深交所官网一则简短公告，为开源证券长达三年的IPO征程画上了戛然而止的句号。因保荐人民 生证券撤回发行上市申请，这家总部位于陕西省的券商冲击 A 股市场折戟，其背后隐藏着诸多值得深 入剖析的因素，同时，市场也开始热议其未来是否会与西部证券等进行合并，以谋求新的发展路径。 开源证券的上市之路可谓崎岖坎坷。2022年6月，开源证券正式向证监会提交深市主板的 IPO 申请并预 披露招股说明书，怀揣着登陆 A 股的雄心壮志。2023年2月，全面实行股票发行注册制改革正式启动， 随后3月，开源证券IPO项目顺利平移至深交所审核，市场对其上市前景充满期待。紧接着4月，深交所 向开源证券发出了第一轮审核问询，然而，直至2025年6月28日深交所公告终止审核，开源证券始终未 对问询作出挂网回复。 在这漫长的三年审核周期中，开源证券遭遇了多次财务数据过期、保荐机构民生证券更名（国联民生证 券）等一系列插曲和波折。而 2023年8月证监会"阶段性收紧 IPO 节奏"的政策，更是使得中小券商上市 窗口期大幅收窄，开源证券恰在此时陷入困境，无疑是雪上加霜。 业绩表现起伏不定 开源证券的业绩表现犹如坐过山车，起伏明显。从营收数据 ...

涵于水 小红书号:752307986 | IP属地:上海 100 关注 792 粉丝 1569 获赞与收藏 面方都市 网 oeeeea 周寒阳在小红书账号上发表了转行之后的心态。 近日，中泰证券研究所前员工周寒阳离开证券行业，转投教培事业。这一券商转行的新案例引发广泛讨 论。 周寒阳曾先后在平安证券、中泰证券任职，从事电新行业研究。在离职感言中，他表示将转行做教培以 及夏令营，包括高中科创一条龙辅导，实验设计、数据获取、科研报告写作辅导、自主招生面试辅导。 周寒阳回应称 还没有简介 ( 教培更自由、更有成就感 券商从业人员跳出行业圈，另谋出路在行业内并非稀罕事，但选择教培行业，确实颇有"新鲜"感。 周寒阳从事券商行业的时间并不短，已积累7年。大学毕业后，他曾任职于平安证券，后于2022年6月正 式加入中泰证券，深耕电新领域，研究方向包括光伏、储能、氢能等。 在广泛讨论中，有不少观点对于转行教培存在不解，也有误传其为"中泰电新首席"的消息。为了回应事 件，周寒阳呈现原委。 周寒阳在小红书平台上进行了澄清，他首先辟谣了"中泰电新首席转行做教培"的说法，并直言这种行为 实属"开局一张图，故事全靠编"。 在澄清发言中 ...

◎记者 严晓菲 数据显示，2025年上半年，共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单，一案多罚、重罚，穿透 式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。上海证券报记者梳理发现，从业人员违规炒股屡禁不止，投 行业务违规依然频现。在业内人士看来，监管部门对各类违法违规行为保持高压态势，意在维护资本市 场的健康发展。在严监严管背景下，券商亟须提升自身合规风控能力。 处罚辐射范围广、力度大 Wind数据显示，上半年，监管部门共对64家券商开出了超200张罚单。上海证券报记者梳理发现，上述 罚单整体呈现以下特征： 从业务领域看，投行业务仍是券商违规行为的"高发地"。 比如，今年5月，因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定，上交所分别对中信证券及4名保代、国 投证券及2名保代予以监管警示；华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为， 分别被上交所和深交所予以书面警示。 此外，券商上半年与经纪业务相关的罚单数量超过35张，证券从业人员违规炒股依旧是"重灾区"。 例如，今年1月，华源证券山西分公司的朱某某由于违规操作客户证券账户等行为，被山西证监局出具 警示函；中信证券、华泰证券两家公司的证券从业人员均因" ...

证券时报记者 孙翔峰 胡飞军 7月3日，华福证券先后召开公司干部大会和董事会会议，宣布公司原党委副书记、总裁黄德良出任华福证券党委 书记、董事长。 同日，证券时报记者获悉，国投证券原总经理王苏望的最新职务已变更为国投证券党委书记、董事长。今年以 来，包括中信建投、兴业证券、粤开证券、德邦证券、华兴证券在内十多家券商的董事长已经变更。 黄德良 出任华福证券董事长 上个月，华福证券原党委书记、董事长苏军良转任兴业证券党委书记、董事长。此次总裁顺利接任掌舵人，标志 着华福证券将迎来新的发展阶段。 黄德良出生于1973年，拥有银行、信托、证券多领域从业经历，1996年加盟兴业银行，从福州分行、总行财务会 计部起步；2000年赴重庆筹建分行，历任分行计划财务部、同业部等多部门负责人，后升任分行行长助理、党委 委员；2012年任兴业国际信托党委委员、副总裁；2014年起担任华福证券党委副书记、总裁，任期超11年。 黄德良担任华福证券总裁期间，深度参与了该公司跨越式发展的重要阶段。自2014年担任总裁以来，华福证券不 断开疆拓土，通过全力拓宽业务版图、积极提升业务资质，推动各项业务取得显著进步。 据华福证券2024年度财报 ...

本报记者 于宏 近期，券商密集披露最新回购进展。例如，7月2日晚间，东方证券发布公告称，自5月6日公司披露回购 方案以来，截至6月30日，公司已通过集中竞价交易方式累计回购A股股份2670.32万股，占公司总股本 的比例为0.31%，已支付的总金额为2.5亿元（不含交易费用，下同）。 7月1日，国泰海通、中泰证券、国金证券也纷纷披露股份回购情况。其中，截至6月30日，国泰海通已 通过集中竞价交易方式累计回购A股股份5922.44万股，占公司总股本的比例为0.34%，已支付的总金额 为10.51亿元；中泰证券已通过集中竞价交易方式累计回购股份3350.35万股，占公司总股本的比例为 0.48%，已支付的总金额为2.13亿元；国金证券已通过集中竞价交易方式累计回购股份719.46万股，占 公司总股本的比例为0.19%，已支付的总金额为5946.68万元。 除上述4家券商外，实施回购的券商还包括财通证券、华安证券、西部证券，回购股份数量分别为 4074.2万股、1751.72万股、614.79万股，回购金额分别为3亿元、1.08亿元、5009.6万元。 同时，还有部分券商已公布回购方案。例如，5月9日，红塔证券发布 ...

两家券商董事长同日变更。 7月3日，券商中国记者了解到，华福证券先后召开公司干部大会和董事会会议，宣布公司原党委副书记、总裁 黄德良担任华福证券党委书记、董事长。同日，记者从知情人士处获悉，国投证券原总经理王苏望的最新职务 已经是国投证券党委书记、董事长。 7月3日，记者获悉，大和证券（中国）的总经理一职也发生了变动。原总经理耿欣离任，该职位由董事长野吕 濑元太代管。大和证券是由株式会社大和证券集团总公司、北京国有资本运营管理有限公司和北京熙诚资本控 股有限公司共同出资设立。 今年以来，已有包括中信建投、兴业证券、粤开证券、德邦证券、华兴证券等多家券商董事长变更。 黄德良出任华福证券董事长 上个月，华福证券原党委书记、董事长苏军良已转任兴业证券党委书记、董事长。此次顺利完成掌舵人的交 接，标志着华福证券将迎来发展新阶段。 黄德良出生于1973年，从业履历从银行到信托，再由信托转战证券。1996年，黄德良加盟兴业银行，职业生涯 起步于福州分行、总行财务会计部；2000年赴渝筹建分行，历任兴业银行重庆分行计划财务部、同业部、公司 部和投行部负责人，后升任分行行长助理、党委委员；2012年任兴业国际信托公司党委委员 ...

7月3日，大和证券（中国）官网显示，原总经理耿欣已经不在管理团队名单中。记者从大和证券（中国）相关人士处获悉，耿欣离任的消息属实。 曾参与大和证券（中国）筹建 公开信息显示，耿欣曾参与大和证券（中国）的筹建，后出任大和证券（中国）首任总经理。在加入大和证券（中国）之前，他曾担任中信证券投资银行 执行总经理、华菁证券董事总经理兼投资银行联席主管等职务。 大和证券（中国）于2020年8月21日正式取得中国证券监督管理委员会的设立核准，2020年12月18日完成工商注册登记，2021年6月10日获得经营证券期货 业务许可证，是第一家落户在中国北京的新设外资控股证券公司。大和证券（中国）可开展的业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。 从股东结构看，大和证券（中国）的大股东为株式会社大和证券集团总公司，持股51%，该公司创立于1902年，总部位于东京，是日本最大的证券公司之 一；其余的中方股东为北京国有资本运营管理有限公司和北京熙诚资本控股有限公司，持股比例分别为33%和16%，两者均为国资背景。 去年经营业绩承压 自营业务成增长点 2024年财务报告显示，报告期内大和证券实现营收4726万元，同比减少27.34 ...