所谓"绕标套现"，即在两融业务开展过程中，部分投资者利用融资融券交易，刻意规避融资融券标的证券范围、融资用途限制，存在严重的风险与合规隐 患。 1月9日，浙江证监局开出三张"罚单"，对信达证券温州瓯江路营业部、该营业部负责人以及员工均采取出具警示函的行政监管措施。起因是该营业部存在 多项违规行为，其中包括对两融绕标管控不足、客户存在绕标操作，同时还伴随异常交易监控缺位、员工展业未留痕等问题，反映出合规内控的薄弱。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对王忠伟采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 2 | 关于对黄旭东采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 3 | 关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券 营业部采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | 两融余额突破2.6万亿元创下历史新高之际，上述罚单暴露出部分机构在业务快速增长中忽视合规底线的风险。 又见两融绕标罚单 具体来看，信达证券温州瓯江路证券营业部存在三项问题：一是对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕 ...

两融余额突破2.6万亿元创下历史新高之际，上述罚单暴露出部分机构在业务快速增长中忽视合规底线的风险。 又见两融绕标罚单 【导读】两融绕标违规再现，券商营业部及从业人员收警示函 1月9日，浙江证监局开出三张"罚单"，对信达证券温州瓯江路营业部、该营业部负责人以及员工均采取出具警示函的行政监管措施。起因是该营业部存在 多项违规行为，其中包括对两融绕标管控不足、客户存在绕标操作，同时还伴随异常交易监控缺位、员工展业未留痕等问题，反映出合规内控的薄弱。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对王忠伟采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 2 | 关于对黄旭东采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 3 | 关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券 营业部采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | 截至2026年1月7日，A股市场两融余额达26047亿元，首次突破2.6万亿元大关，并创出历史新高，单日增长约248亿元。1月5日至7日，两融余额连续3个交 易日攀升，累计增加640.60亿 ...

【导读】两融绕标违规再现，券商营业部及从业人员收警示函 中国基金报记者 孙越 1 月 9 日，浙江证监局开出三张 " 罚单 " ，对信达证券温州瓯江路营业部、该营业部负责人 以及员工均采取出具警示函的行政监管措施。起因是该营业部存在多项违规行为，其中包括 对两融绕标管控不足、客户存在绕标操作，同时还伴随异常交易监控缺位、员工展业未留痕 等问题，反映出合规内控的薄弱。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于对王忠伟采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 2 | 关于对黄旭东采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | | 3 | 关于对信达证券股份有限公司温州瓯江路证券 营业部采取出具警示函措施的决定 | | 2026-01-09 | 两融余额突破 2.6 万亿元创下历史新高之际，上述罚单暴露出部分机构在业务快速增长中忽 视合规底线的风险。 同时，该营业部负责人王某某因对员工管理不到位，且对营业部风险管理缺位、合规内控不 完善负有直接管理责任，同样被采取出具警示函措施，相关信息记入证券期货市场诚信档 ...

浙江证监局决定对王忠伟和黄旭东分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 北京商报讯(记者刘宇阳)1月9日，浙江证监局发布公告表示，经查，信达证券（601059）温州瓯江路证券营业部存在对两融绕标管控措施力度不足，客户存 在两融绕标操作；未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足的问题。 浙江证监局指出，以上情形反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了相关规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入 证券期货市场诚信档案。 同时，王忠伟作为信达证券温州瓯江路证券营业部负责人，对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，违反了相关规 定。黄旭东在营业部从业期间，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身执业行为的合规风险，违反了相关规 定。 ...