炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 开年"三连罚" ！信达证券又涉两融绕标 尚在并购流程中的信达证券，率先收到2026开年"三罚"，涉及两融绕标的"历史顽疾"。 三连罚单 节后首周，各地证监局新增披露多份罚单。但从罚单下发日期来看，信达证券旗下这家网点的"三罚"， 极有可能是2026年的首例。 2026年1月4日，浙江证监局对信达证券温州瓯江路证券营业部（简称：瓯江路营业部）采取出具警示函 措施的决定。 浙江证监局指出，从业人员黄旭东存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，未有效控 制自身执业行为的合规风险，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 据中证协从业人员信息，黄旭东2011年3月起相继登记执业于申万宏源证券、国海证券和国金证券。 2020年4月加入信达证券，同年8月再次取得投顾资质并执业至今。 另一份罚单，剑指信达证券瓯江路营业部负责人王忠伟。他于2016年7月加入信达证券，任职已有10年 之久。浙江证监局指出，王忠伟作为瓯江路营业部负责人，对员工管理不到位，对营业部风险管理不到 位、合规内控不完善负有管理责任，对 ...

来源：银瑞社 上个月，2025合肥马拉松开跑。 徽商银行，正是此次马拉松比赛的总冠名方。徽商银行党委副书记、行长孔庆龙出席开赛仪式，与各位 嘉宾共同为赛事鸣枪发令。 这意味着传统的存贷款业务，并没有带来太多的盈利增长空间。 在此背景下，徽商银行亟需加速拓展存贷款业务。 今年9月，徽商银行官网公布互联网贷款业务合作机构，共有39家公司。其中有9家以营销获客合作的机 构，合作产品包括花呗、信用贷、京东白条、网商贷、分期乐-借钱等等。另外，11家共同出资发放贷 款机构，包括微众银行、蚂蚁消金、新网银行等。 | 류号 | 合作类型 | 合作机构名称 | 合作产品名称 | 职责介绍 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | | 蚂蚁智信(杭州)信 | 花呗、信用购、借呗、信用贷 | | | | | 息技术有限公司 | | | | 2 | | 宿迁钧騰信息科技有 | 京东自条 | | | | | 限公司 | | | | 3 | | 浙江网商银行股份有 | 我感受 | | | | | 限公司 | | 徽商银行曲过 | | 4 | | 云翔信息科技有限公 | 京东金条 | 宣传染容 | ...

据新疆证监局网站消息，10月15日，新疆证监局发布关于对申万宏源西部证券有限公司五家渠振兴街营 业部采取出具警示函措施的决定。 文件显示，经查，该营业部存在委托银行工作人员进行客户招揽，前任负责人违反内部管理规定引入实 习生并列支费用、规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成等行为，反映出该营 业部合规管控不到位。上述行为违反多项规定。 根据有关规定，新疆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信 档案。该营业部应切实强化合规管理，做好合规教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。该营业 部应在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，并向新疆证监局提交书面整改报告。 此外，新疆证监局当日还发布关于对魏泽采取出具警示函措施的决定。 局网站截图 局网站截图 据申万宏源证券有限公司官网介绍，申万宏源证券有限公司是由新中国第一家股份制证券公司申银万国 证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并 组建而成。申万宏源西部证券有限公司是该公司的全资子公司。 新疆证监 文件显示，经查，魏泽在担任该营业部负责人期间，营业部存在委 ...

Core Viewpoint - The Xinjiang Securities Regulatory Bureau has issued a warning to Shenwan Hongyuan West Securities Co., Ltd. for compliance failures at its Wujiaqu Zhenxing Street branch, highlighting serious internal management violations [1] Compliance Issues - The Wujiaqu Zhenxing Street branch was found to have engaged in improper practices, including soliciting clients through bank staff and allowing interns to be improperly introduced by the former manager [1] - The branch also violated internal management regulations by using branch employees' names to affiliate clients and obtain performance commissions [1] Regulatory Actions - The Xinjiang Securities Regulatory Bureau has decided to issue a warning letter to the Wujiaqu Zhenxing Street branch and record this in the securities and futures market integrity archive [1] - The bureau has mandated that the branch strengthen compliance management and conduct compliance education to prevent future issues [1] - A warning letter was also issued to Wei Ze, the former manager of the branch, who is held responsible for the compliance failures [1]

Core Viewpoint - The Xinjiang Securities Regulatory Bureau has issued a warning letter to China Postal Securities Xinjiang Branch due to compliance issues and internal disciplinary failures [3]. Group 1: Compliance Issues - China Postal Securities Xinjiang Branch's head, Yu Pengchun, received illegal rewards for fund sales in 2020 and 2021, which led to a party warning in October 2022, but the branch failed to report this to the Xinjiang Securities Regulatory Bureau [3]. - The branch's investment advisory business showed insufficient documentation in business promotion and service provision, indicating inadequate compliance management [3]. Group 2: Regulatory Actions - The Xinjiang Securities Regulatory Bureau decided to issue a warning letter as an administrative regulatory measure against China Postal Securities Xinjiang Branch, which will be recorded in the securities and futures market integrity file [3]. - Yu Pengchun, as the head of the branch, is also subject to the same warning letter and will be recorded in the integrity file [3].