券商经纪业务违规现象频发。 今年以来，A股市场交投活跃度显著提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分证券公司分支机构及相关从业人员 为抢占市场份额、开拓业务，屡屡触碰监管"红线"，违规现象频发，引发市场广泛关注。 根据券商中国记者梳理，近日多家券商分支机构或从业人员因向非营销人员下达营销任务；委托他人招揽客 户；违规承诺收益等问题而被地方证监局处罚。 有券商营业部人士分析认为，上述现象屡禁不止的原因是多方面的。一方面，随着市场回暖，今年各券商分支 机构考核任务比往年加重，从业人员为完成业绩指标，拓客心切也存在侥幸心理，容易突破合规底线；另一方 面，部分券商分支机构内部的合规管理与内控机制存在漏洞，未能对业务开展形成有效监督和约束。 有营业部违规揽客受罚 近日，浙江证监局接连对两家券商营业部作出行政处罚，上述两家营业部均存在为拓展业务而违规操作的共性 问题。 具体来看，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活 动的行为。 根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪 人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。 对此， ...

5月28日，因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，浙江监管局对光大证券一营业部以及相关负责 人采取出具警示函措施的决定。 值得关注的是，今年1月，因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，上海证监局对光大证券上海一营业部员工采取出具警示函 的行政监管措施。 因违规营销等 一券商营业部及相关负责人收"罚单" 5月28日，浙江监管局发布《关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 监管重拳出击 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006262 | ਦੇ 常 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月28日 | | ਸਮ 称 | 关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | 根据罚单，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管 理不到位，违反了《关 ...

监管部门近期针对券商的处罚，暴露出行业在投行展业、人员管理、直播业务等方面仍存在诸多不规范 情形。 统计显示，今年4月，证券公司及子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及 自律管理措施29单，涉及15家证券公司（含分支机构及从业人员）。从处罚事由来看，罚单主要集中在 投行业务、经纪业务、从业人员管理。分析人士认为，证券公司仍需要强化内控管理，落实业务管理， 强化合规意识宣导，并加强从业人员执业行为管理。 投行业务领域监管动态频发 4月，券商投行业务"罚单"主要集中于发行股票尽职调查不到位、未尽职督导信息披露、内部控制不完 善等方面。 4月18日，深交所发布三份自律监管决定，直指海诺尔环保产业股份有限公司（以下简称"海诺尔"）创 业板IPO项目执业违规问题。作为项目保荐机构的申万宏源证券（000562）承销保荐有限责任公司及其 两名保荐代表人被采取约见谈话监管措施。 根据深交所自律监管决定，深交所现场督导发现，海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发 费用归集及会计处理不规范等情形，申万宏源及其两名保荐代表人在执业过程中未予以充分关注并审慎 核查，发表的核查意见不准确。此外，还存在核查 ...