监管零容忍

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监管“零容忍”不容“看门人”再装睡
Zheng Quan Ri Bao· 2025-05-25 16:18
5月23日,中国证券业协会更新保荐代表人分类名单D(暂停业务类),新增8名保荐代表人,总人数增 至15人。本次更新涉及的保荐项目方面,既有项目已撤回但依然被重罚的情况,也有追溯至十年前的旧 案。这不仅再次警示了资本市场"看门人"要归位尽责,也释放了监管"长牙带刺"对历史违规行为的"零 容忍"的信号。 此次公示的依据是2024年修订的《证券公司保荐业务规则》,该规则首次发布于2020年12月4日,后分 别于2022年9月份和2024年9月份进行修订。第二次修订时,完善了保荐代表人负面评价公示机制,在 A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。 一方面,压实中介机构"看门人"责任,通过市场化的声誉约束倒逼保荐代表人勤勉尽责,有助于加快保 荐代表人的优胜劣汰,提升行业整体的执业质量。 保荐代表人作为资本市场的"看门人",其职责履行质量直接关系市场健康度与投资者利益。本次更新D 类名单,再次强调保荐代表人及其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德,珍视和维护职 业声誉,保持应有的职业谨慎,严于律己,勤勉尽责。 近年来,监管部门全面从严加强对企业发行上市活动监管,强化发行上市全链条责任 ...