据中国证监会9月30日消息，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，有效回应市 场关切，弘扬公正担当的吹哨人文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报工 作实践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（以下简称 《举报规定》），形成了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》，向社会公开征求意见，意见反馈 截止时间为2025年10月30日。 据了解，2014年6月，中国证监会发布实施《举报规定》，设立了重大违法线索有奖举报制度。2020年1 月，《举报规定》修订（证监会公告〔2020〕7号）。近年来，一方面，中央高度重视资本市场举报制 度建设，党中央、国务院对完善证券期货违法违规举报制度提出了一系列新部署新要求。另一方面，随 着中国证监会持续释放强监管信号，同时有奖举报条款正式写入《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国期货和衍生品法》，社会和市场有关方面通过各种方式向中国证监会提出加大有奖举报力度打击 违法行为的意见建议。为落实中央要求、回应市场关切，有必要对《举报规定》进一步修订完善。 修订内容包括七方面： 一是修改制度名称。制度名称从《证券期 ...

Core Points - The China Securities Regulatory Commission (CSRC) and the Ministry of Finance have jointly released the "Whistleblower Reward Regulations" to enhance the whistleblower system and significantly increase reward standards [1][2][3] Group 1: Reward Standards - The reward amount has been increased from 1% to 3% of the penalty amount collected from the case [1][3] - The maximum reward for providing significant illegal activity leads has been raised from 100,000 yuan to 500,000 yuan [1][3] - For cases with nationwide significant impact or involving particularly large amounts, the maximum reward has been unified to 1,000,000 yuan [1][3] Group 2: Reward Conditions - The criteria for rewarding cases have been expanded to include serious violations that severely disrupt market order, endanger financial security, or infringe on investors' rights [3] - Anonymous whistleblowers who provide relevant materials and those who played a minor role in the illegal activities are also eligible for rewards [3] - Whistleblowers who withdraw their leads or obstruct investigations will not be rewarded [3] Group 3: Reward Procedures and Protection Mechanisms - The regulations emphasize the importance of confidentiality and the protection of whistleblower rights, with a structured process for receiving and handling leads [4][5] - A dedicated mechanism will prioritize the verification of leads provided by internal informants [4] - Whistleblower identities will be managed anonymously, and any retaliation against whistleblowers is strictly prohibited [5][6] Group 4: Accountability and Oversight - The regulations establish a supervisory accountability mechanism to address failures in handling whistleblower leads [6] - Staff members who neglect their duties or engage in misconduct regarding whistleblower information will face disciplinary actions [6]

要点概览： 可奖励案件条件从罚没款金额10万元提升为100万元 奖励金额由案件罚没款金额1%提升为3%。提供重大违法行为线索的，奖金上限也从10万元提升为50万 元 提供的案件线索在全国范围内有重大影响，或者涉案数额特别巨大，或者吹哨人为内部知情人员的，每 案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元 明确吹哨人登记确认期限为3个月 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 证监会9月30日消息，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，有效回应市场关 切，弘扬公正担当的吹哨人文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报工作实 践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，形成了《证券期 货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。 征求意见稿较大幅度提高奖励标准。提高奖金比例，奖励金额由案件罚没款金额1%提升为3%。提供重 大违法行为线索的，奖金上限也从10万元提升为50万元。提供的案件线索在全国范围内有重大影响，或 者涉案数额特别巨大，或者吹哨人为内部知情人员的，每案奖金上限从30万元、 ...

转自：新华财经 新华财经北京9月30日电 据证监会消息，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度， 有效回应市场关切，弘扬公正担当的吹哨人文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求， 结合举报工作实践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》 (以下简称《举报规定》)，形成了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》（以下简 称《吹哨人奖励规定》），现向社会公开征求意见。 证监会表示，2014年6月，证监会发布实施《举报规定》，设立了重大违法线索有奖举报制度。2020年1 月，《举报规定》修订。近年来，一方面，中央高度重视资本市场举报制度建设，党中央、国务院对完 善证券期货违法违规举报制度提出了一系列新部署新要求。另一方面，随着证监会持续释放强监管信 号，同时有奖举报条款正式写入《证券法》《期货和衍生品法》，社会和市场有关方面通过各种方式向 证监会提出加大有奖举报力度打击违法行为的意见建议。为落实中央要求、回应市场关切，有必要对 《举报规定》进一步修订完善。 《吹哨人奖励规定》修订内容： 修改制度名称 制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定 ...

智通财经APP获悉，9月30日，中国证监会、财政部就《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定(征求意 见稿)》公开征求意见。中国证监会对吹哨人提供有效线索和关键证据，协助查处证券期货重大违法行 为实施奖励。实名吹哨人提供严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权 益的重大违法行为线索，事实清楚、证据有效，经查证属实，中国证监会及其派出机构已依法作出行政 处罚或者直接移送司法机关后对证券期货犯罪作出有罪判决，且罚没款金额在100万元以上的，予以奖 励。 意见稿提到，对符合奖励条件的吹哨人，每案按罚没款金额的3%进行奖励，并区分以下情形设置奖金 上限：提供重大违法行为线索的，每案奖励金额最高不超过50万元；提供的案件线索在全国范围内有重 大影响，或者涉案数额特别巨大，或者吹哨人为内部知情人员的，每案奖励金额最高不超过100万元。 意见稿原文如下： 证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定 (征求意见稿) 第一条 为规范证券期货违法行为举报，鼓励吹哨人提供重大违法行为线索，加大对证券期货违法行为 的打击力度，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国期 货和衍生品法》等 ...

继深圳、上海之后，北京在构建证券期货专业领域争议解决体系、提升资本市场法治化水平方面迈出关 键一步。 9月25日，由北京仲裁委员会和北京国际仲裁院(以下简称"北仲")发起设立的中国(北京)证券期货仲裁中 心启用仪式暨《证券期货仲裁规则》与十大仲裁经典案例发布会在北京举办。 "我国仲裁事业近年来取得长足发展，在服务国内外市场主体、优化营商环境方面发挥了重要作用。"司 法部公共法律服务管理局局长杨向斌表示，中国(北京)证券期货仲裁中心的设立是落实党中央决策部 署、完善专业纠纷解决机制的重要举措，建议中心持续深化专业建设、加强人才培养、促进多方协作， 打造具有国际影响力的证券期货仲裁平台。 今年9月12日，十四届全国人大常委会第十七次会议审议通过了新修订的仲裁法，标志着我国仲裁制度 建设和仲裁事业发展进入新阶段。 在中国证监会原首席律师焦津洪看来，完善证券仲裁行业仲裁制度，后续工作任重道远。"需要根据实 践不断修订仲裁规则，设计出更方便快捷、成本更低的仲裁服务流程。"焦津洪认为，更重要的是，在 拓展范围方面，探索将仲裁适用于更广泛的纠纷类型，如虚假陈述、债券违约等涉及众多中小投资者的 复杂案件。 三地证券期货行业仲 ...

继深圳、上海之后，北京在构建证券期货专业领域争议解决体系、提升资本市场法治化水平方面迈 出关键一步。 2021年7月，中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》提出"开展证券行业仲裁 制度试点"；同年10月，中国证监会和司法部联合印发《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意 见》，提出"支持、推动证券期货业务活跃的北京、上海、深圳三地开展证券期货行业仲裁试点"。 2021年11月、2024年12月，深圳、上海证券期货行业仲裁试点先后落地。据悉，自试点以来，上 海、深圳的4家试点仲裁机构共受理证券期货类案件2600余件，涉案争议金额1000多亿元，为证券期货 行业仲裁试点积累了宝贵经验。 对于中国（北京）证券期货仲裁中心的设立，程合红表示，北仲在金融仲裁领域积累了深厚经验， 为资本市场健康发展提供了有力支持，中国证监会将从加强专业支持、推动仲裁员队伍建设、引导市场 主体选择仲裁、深化仲调对接等方面，支持中国（北京）证券期货仲裁中心建设，进一步提升资本市场 纠纷化解能力。 "北京始终致力于提升法治化营商环境，建设国际商事仲裁中心是服务国家金融战略的重要支撑， 北仲在处理金融争议方面具有显著优势和丰富实践 ...

本报记者 吴晓璐 日前，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称"中证投服中心"）全面修订《中证中小投资者 服务中心证券期货纠纷调解规则》（以下简称"新《调解规则》"）。 据记者了解，此次修订是中证投服中心立足十年纠纷调解实践，落实《关于完善证券期货纠纷多元化解 机制 深入推进源头治理的工作方案》《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》要求，加强调 解组织规范治理、依法高质量开展调解工作的重要举措，旨在进一步健全制度体系、规范调解流程、提 升服务效能，为中小投资者提供更专业、高效的权益保障渠道。 一是突出调解范围，纠纷受理更精准。新《调解规则》聚焦中证投服中心"全国性、全市场"调解职能定 位，明确受理范围涵盖资本市场全领域民事纠纷，既包括投资者与上市公司之间的涉众型纠纷，也包括 投资者与证券期货经营机构、基金公司等市场主体之间的个案纠纷，并明确相关证券、期货经营机构收 到调解参与通知书应当参与调解，进一步落实法定强制调解制度。同时，精准界定不予受理的情形，为 公众提供清晰指引。 二是完善调解程序，纠纷处理更高效。新《调解规则》依据纠纷案由、纠纷金额及当事人数量等要素， 在原有简易程序、普通程序、小额速 ...

◎记者 祁豆豆 近日，中证投服中心全面修订《中证中小投资者服务中心证券期货纠纷调解规则》（下称新《调解规 则》），紧扣"规范、高效、专业"目标，推动调解工作从"有保障"向"更优质"升级，主要凸显了三方面 特色： 二是完善调解程序，纠纷处理更高效。新《调解规则》依据纠纷案由、纠纷金额及当事人数量等要素， 在原有简易程序、普通程序、小额速调程序的分级基础上，针对重大涉众型、复杂新型纠纷增设"疑难 复杂程序"，形成四级程序体系，明确各类程序的调解资源配置标准，实现繁简分流、类案专办。同 时，优化线上线下业务流程，调解当事人可通过"中证资本市场法律服务中心在线调解平台"实现调解申 请、证据提交、协商沟通、协议签署等全流程"掌上调解"，亦可现场与调解员面对面沟通，多举措提供 便捷服务，降低投资者维权成本。 三是强化调解管理，服务根基更扎实。新《调解规则》增设"调解组织与调解员"专章，在调解站管理方 面，明确与全国各证监局、地方行业协会合作共建的35家调解站为属地服务网点，承担属地案件办理、 跨部门对接、辖区调解员管理等职责，为投资者提供就近便捷的调解服务。同时，进一步强化对调解站 人员、业务、财务的全流程管控及日常监督 ...

二是完善调解程序，纠纷处理更高效。新《调解规则》依据纠纷案由、纠纷金额及当事人数量等要素，在原有简易程序、 普通程序、小额速调程序的分级基础上，针对重大涉众型、复杂新型纠纷增设"疑难复杂程序"，形成四级程序体系，明确各类 程序的调解资源配置标准，实现繁简分流、类案专办。同时，优化线上线下业务流程，多举措提供便捷服务，降低投资者维权 成本。 本报记者 吴晓璐 日前，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称"中证投服中心"）全面修订《中证中小投资者服务中心证券期货 纠纷调解规则》（以下简称"新《调解规则》"）。 据记者了解，此次修订是中证投服中心立足十年纠纷调解实践，落实《关于完善证券期货纠纷多元化解机制 深入推进源头 治理的工作方案》《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》要求，加强调解组织规范治理、依法高质量开展调解工作 的重要举措，旨在进一步健全制度体系、规范调解流程、提升服务效能，为中小投资者提供更专业、高效的权益保障渠道。 新《调解规则》紧扣规范、高效、专业目标，推动调解工作从"有保障"向"更优质"升级，主要凸显了以下三方面特色： 一是突出调解范围，纠纷受理更精准。新《调解规则》聚焦中证投服中心 ...