南方泵业股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展审查和评价活动。 第三条 本制度适用于公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司。 第二章 组织机构 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 南方泵业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》、《关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规章和规范性文件和《南方泵业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《南方泵业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》 等的有关规定，制定本制度。 第七条 内部审计部门配置专职人员从事内部审计工作， ...

中富通集团股份有限公司 中富通集团股份有限公司 控股子公司管理制度（2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司的 管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中富通集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者持 有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排等方式实际控制的公司。 第三条 控股子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 第四条 公司依法对控股子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者等股东权 利。 第五条 控股子公司应遵循本制度的规定，结合公司其他内部控制制度，根据自 身经营特点和环境条件，保证本制度的贯彻和执行，并接受公司的监督。 ...

中富通集团股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年十一月 中富通集团股份有限公司 对外投资管理制度（2025 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高资金运作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国民 法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件以及《中富通集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元； 2 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外 ...

中富通集团股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年十一月 第一章 总 则 第一条 为维护全体股东的合法权益，规范中富通集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中富通集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司股东会的召集、召开、通知、表决程序以及股东会的提案、决议均应当遵守 本规则。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； 中富通集团股份有限公司 股东会议事规则（202 ...

中富通集团股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 二○二五年十一月 中富通集团股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则（2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，增强公司核心竞争力，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及《中富通集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特设立董事会战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会" 或"委员会"），并制定本细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与投资委员会成员由 5 名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之 一以上全体董事提名，并由董事会选举产生或更换。 第五条 战略与投资委员会设召集人一名，由董事长担任；召集人负责主持 委员会工作。 第六条 战略与投资委员会任期与董事任期一致，委员任期届满，可 ...

中富通集团股份有限公司 投资者关系管理制度 二○二五年十一月 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成的误导。 第四条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保 密，防止泄密及因此导致的相关内幕交易。 第二章 投资者关系管理的基本原则和内容 第五条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 中富通集团股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 11 月 ...

中富通集团股份有限公司 第二章 关联人和关联交易的范围 关联交易管理制度 二○二五年十一月 中富通集团股份有限公司 关联交易管理制度（2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件，以及《中富通集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或者义务的事项。 （五）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人 ...

第一章 总 则 第一条 为规范中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《中富通 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 中富通集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二○二五年十一月 中富通集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度（2025 年 11 月修订） 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理人员辞职 的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的 董事或高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被 判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 ...

中富通集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 中富通集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2025 年 11 月修订） 第一章 总则 二○二五年十一月 第七条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应做好内幕 信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得泄露内幕信息，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第八条 本制度所指内幕信息是指是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在 - 1 - 中富通集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（2025 年 11 月修订） 第一条 为规范中富通集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等 ...

南方泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强南方泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立与投 资者之间长期、稳定的良性合作关系，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司 投资价值，根据《中华人民共和国公司法（2023年修订）》、《中华人民共和国 证券法（2019年修订）》、《上市公司投资者关系管理工作指引（2025年修正）》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律、 法规、规范性文件以及《南方泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应遵循公开、 ...