利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规及 规范性文件，并结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和 利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法 律、行政法规，中国证监会规章、 ...

第一条 为适应利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规及《利欧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特设立战略与可持续发展委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 利欧集团股份有限公司 战略与可持续发展委员会工作细则 第二条 委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责对公司中长期发展 战略、重大投资决策、可持续发展事项、公司ESG治理等工作进行研究并提出建 议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 委员会的产生与组成 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 第三条 委员会成员由五名董事组成，其中至少包括1名独立董事。 第四条 委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 利欧集团股份有限公司 战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第六条 委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间 ...

利欧集团股份有限公司 关联交易管理办法 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 -1- 第一章 总 则 利欧集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一条 为进一步规范利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行 政法规、部门规章及规范性文件和《利欧集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的合法 权益。 第二章 关联人与关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公 ...

利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立和完善利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，完善公 司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《利欧集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。负责研究董事与高管人员考核的标准，进行考核并提出建议， 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门机构，负责研究 董事与高管人员考核的标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一 ...

会《上市公司投资者关系管理工作指引》 利欧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强 利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》、中国证监 《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下 简称《上市规则》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管 ...

利欧集团股份有限公司 信息披露管理办法 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理工 作，确保正确履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的 《上 市公司信息披露管理办法》及深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作指引》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称"信息披露"是指中国证监会《上市公司信息披露管 理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》规定的 应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票价格可能产生重大影 响的信息，在规定时间内、规定的媒体上，以规定的方式向社会公众公布，并送达 证券监管部门。 第三条 本管理办法所称"信息披露义务 ...

Core Viewpoint - Dingjie Smart Technology Co., Ltd. is responding to the second round of inquiry from the Shenzhen Stock Exchange regarding its application for issuing convertible bonds to unspecified objects, focusing on the construction of a research and training base and platform project development, which are upgrades to existing operations rather than new business ventures [1][2]. Group 1: Project Overview - The fundraising project includes the construction of the "Dingjie Smart Research and Training Base" and "Platform Project Development," aimed at enhancing the company's existing capabilities [2][5]. - The training base will host approximately 300 training and demonstration events annually in the Jiangsu, Zhejiang, and Shanghai regions, with expected monthly visitor flows exceeding 400 people [2][9]. - The total area of the Dingjie Smart Research and Training Base is planned to be 28,700 square meters, with 18,300 square meters designated for office use [9][26]. Group 2: Office Space and Personnel Needs - The current average office space per employee is 13.86 square meters, which is below the industry average of 20.67 square meters; the new project aims to increase this to 30.80 square meters [3][12]. - The company anticipates a continuous need for research personnel, with the number of R&D staff projected to grow from 1,479 at the end of 2022 to 1,552 by mid-2025 [7][8]. - The project is designed to accommodate both current and future personnel needs, ensuring that the office space is utilized efficiently and effectively [12][17]. Group 3: Training and Demonstration Activities - The company has a long-standing practice of conducting training and demonstration activities, which are essential for ensuring users can effectively utilize complex industrial software [18][19]. - The training and demonstration activities are tailored to specific industries, ensuring relevance and effectiveness in meeting client needs [19][20]. - The project includes dedicated spaces for training and demonstrations, which are critical for enhancing customer experience and operational efficiency [26][28]. Group 4: Economic and Strategic Justifications - Building the training base is seen as a cost-effective solution compared to leasing office space, with projected annual depreciation costs significantly lower than rental expenses [16][17]. - The project aligns with the company's future development plans, providing necessary infrastructure to support growth in product design, software development, and training [14][15]. - The strategic location of the project in Huzhou offers logistical advantages, being well-connected to major cities in the Yangtze River Delta [26][27].

利欧集团股份有限公司 独立董事制度 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为规范利欧集团股份有限公司（下称"公司"）的独立董事行为，充 分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进提高上市公司质量，切实保护公 司股东尤其是中小股东的利益， 根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和 国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》） （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 公司董事会下设审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会。 《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《利欧集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

Core Viewpoint - The document provides a supplementary legal opinion regarding the issuance of convertible bonds by Dingjie Smart Co., Ltd., updating the reporting period and confirming compliance with relevant laws and regulations [4][9]. Group 1: Issuance Approval and Authorization - The report updates the approval and authorization for the issuance of convertible bonds, including verification of board and shareholder meeting documents [9][10]. - The total amount for the convertible bond issuance has been adjusted from 837.6642 million to 827.6642 million, with a reduction in the amount for supplementary working capital from 150 million to 140 million [10][11]. Group 2: Measures to Mitigate Dilution of Immediate Returns - The company has outlined specific measures to protect investors' interests and mitigate the potential dilution of immediate returns, including enhanced management of raised funds and acceleration of investment project progress [11][12]. - The company commits to strengthening internal controls and improving operational efficiency to enhance profitability and shareholder returns [12][13]. Group 3: Issuer's Qualifications - The issuer has been verified to possess the necessary qualifications for the bond issuance, including compliance with corporate governance and financial health requirements [19][20]. - The average distributable profit for the last three years is sufficient to cover the interest on the bonds, confirming financial viability [19][23]. Group 4: Shareholder Structure - As of June 30, 2025, the company has a dispersed shareholder structure with no single shareholder or group holding more than 30%, indicating the absence of a controlling shareholder [17][31]. - The top ten shareholders include various investment funds, with no significant changes in ownership structure reported [31]. Group 5: Business Operations - The company has maintained normal operations and has not faced significant administrative penalties, ensuring its ability to continue as a going concern [29][30]. - The main business revenue for the years 2022 to 2025 shows consistent growth, indicating a strong operational performance [29]. Group 6: Related Transactions and Competition - The company has disclosed related party transactions, including purchases and sales of software and services, with specific financial details provided for the first half of 2025 [30][31]. - There are no significant competitive conflicts reported with related parties, ensuring compliance with regulatory standards [30].

Core Viewpoint - The company is responding to the Shenzhen Stock Exchange's inquiry regarding its plan to issue convertible bonds for the construction of a research and training base, which aims to enhance its product development and training capabilities. Group 1: Project Overview - The fundraising project includes the construction of the "Dingjie Smart Research and Training Base" and the "Platform Project Research," focusing on upgrading existing platforms rather than creating new businesses [2][5]. - The training base will host approximately 300 training and demonstration events annually in the Jiangsu-Zhejiang-Shanghai region, with expected monthly visitor flows exceeding 400 people [2][5]. Group 2: Office Space and Personnel Needs - The current average office space per employee is 13.86 square meters, which is below the industry average of 20.67 square meters. The new project aims to provide an average of 30.80 square meters per employee [3][11]. - The company anticipates a continuous need for research personnel, with the number of R&D staff projected to increase from 1,479 at the end of 2022 to 1,552 by June 2025 [7][8]. Group 3: Economic Viability - The total investment for the project is estimated at 268.12 million yuan, with the construction of the research and training base expected to reduce rental costs and improve the overall office environment [14][15]. - The project will create a total building area of 28,700 square meters, with 18,300 square meters designated for office use, which is expected to enhance operational efficiency [9][16]. Group 4: Training and Demonstration Activities - The company has a long-standing practice of conducting training and demonstration activities, with over 500 events held annually, covering more than 30,000 industry participants [18][19]. - The training and demonstration center will be essential for ensuring standardized operations and improving user experience with the company's industrial software products [17][26]. Group 5: Location and Strategic Importance - The project is located in Huzhou, Zhejiang Province, which is strategically positioned within a one-hour transportation radius of major cities like Shanghai, Hangzhou, and Nanjing [27][28]. - The area is supported by local government initiatives aimed at accelerating the digital transformation of manufacturing industries, enhancing the project's relevance and potential impact [28][29].