国浩律师(郑州) 享务所 关 于 平顶山东方碳素股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 國浩律師事務所 GRANDALL LAW FIRM 郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 13 号绿地峰会天下 19 层 邮编: 450000 19/F, Greenland Fenghui Tianxia Building, No.13 Shangwu Waihuan Road, Zhengdong New District, Zhengzhou 450000, China 电话/Tel: +86 371 55537000 传真/Fax: +86 371 55537012 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 10月 国浩律师(郑州)事务所 法律意见书 国浩律师(郑州)事务所 关于平顶山东方碳素股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致:平顶山东方碳素股份有限公司 应当由该股东(或股东代理人)自行负责。 本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文 件要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,出 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-060 平顶山东方碳素股份有限公司董事长、监事会主席及高级管理 人员换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 （一）董事长换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 10 日审议并通过： 选举杨遂运先生为公司董事长，任职期限三年，自 2023 年 10 月 10 日起生效。上 述选举人员持有公司股份 52,868,162 股，占公司股本的 44.4270%，不是失信联合惩戒 对象。 （二）监事会主席换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第四届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 10 日审议并通过： 选举陈坡先生为公司监事会主席，任职期限三年，自 2023 年 10 月 10 日起生效。 上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 聘任秦长青先生为公司副总经理，任职期限三年，自 2023 年 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-059 平顶山东方碳素股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 5 日以通讯方式发出通知。 5.会议主持人：陈坡 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《平顶山东方碳素股份有限公司 章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举陈坡为公司第四届监事会主席的议案》 1.议案内容： 根据法律、法规和公司章程的规定和公司战略发展的需要，公司监事会提名 陈坡为第四届监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至公司第四 届监事会任期届 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-057 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 2.会议召开地点：东方碳素会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 5 日以通讯方式发出 5.会议主持人：杨遂运 平顶山东方碳素股份有限公司 6.会议列席人员：公司监事及聘任高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举杨遂运为公司董事长的议案》 1.议案内容： 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定以及公司发展战略的需要，董事 会提名杨遂运为公司第四届董事会董事长，任期三年，自第四届董事会第一次会 议审议通过之日起至公司第四届董事会 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-061 平顶山东方碳素股份有限公司 关于设立董事会审计委员会并选举委员的公告 上述董事会审计委员会委员的任期自公司第四届董事会第一次会议审议通 过之日起生效至第四届董事会任期届满之日止。 三、备查文件目录 一、 公司设立董事会专门委员会的基本情况 为了适应公司战略发展需要，健全公司决策程序，进一步完善公司治理结 构， 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市规则（试行）》及《上 市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件等有关 规定，公司于 2023 年 10 月 10 日召开第四届董事会第一次会议，决定在董事会 下设审计委员会。 二、 选举董事会专门委员会委员的情况 根据有关政策和交易所的要求，公司拟成立平顶山东方碳素股份有限公司 董事会审计委员会，成员全部由董事组成，董事会审计委员会成员应当为不在 上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，审计委员会的 主任委员（召集人）为会计专业人士经过选举。 经过选举，平顶山东方碳素股份有限公司董事会审计委员会组成成员如 下： 主任委员：刘永锋 委员：任保增、许尽峰 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-058 平顶山东方碳素股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 平顶山东方碳素股份有限公司于 2023 年 10 月 10 日召开第四届董事会第一 次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证 券交易所上市公司持续监管指引第 1 号--独立董事》等法律法规、规范性文件、 《平顶山东方碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中国证 监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》及《平顶山东方碳素股份有限公 司独立董事工作制度》等有关规定，作为独立董事，基于独立判断立场，就公司 第四届董事会第一次会议的相关事项发表独立意见如下： 一、《关于聘任杨晓鹏为公司总经理的议案》发表的独立意见 经审阅《关于聘任杨晓鹏为公司总经理的议案》，我们发表如下独立意见： 经资格审查，杨晓鹏先生不属于失信联合惩戒对象，结合其个人履历、教育 背景、工作经历 ...

平顶山东方碳素股份有限公司董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-062 一、 审议及表决情况 平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日 召开公司第四届董事会第一次会议，审议通过《平顶山东方碳素股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为强化平顶山东方碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理， 不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《北京证券交易所上市规则（试行）》《平顶山 东方碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设专门工作机构,对董事会负责，向董 事会汇报工作。审计委员会主要负责公司内、外部 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-056 平顶山东方碳素股份有限公司 2.会议召开地点：平顶山东方碳素股份有限公司会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长杨遂运先生 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 10 日 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 9 人，持有表决权的股份总数 58,315,561 股，占公司有表决权股份总数的 49.0047%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 0 人，持有表决权的股份总数 0 股，占公司有表决权股份总数的 0%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 7 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-055 平顶山东方碳素股份有限公司 股东增持股份结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 增持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | | 增持计划实施前 | 增持计划实施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | | 前持股比例 | | 杨遂运 | 控股股东、实际控制人 | | 52,813,162 | 44.3808% | 二、 增持计划的主要内容 | | | | | | 增持 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 计划增持 | 计划增持 | 增持 | 增持 | 合理 | 增持资 | 拟增持 | | 称 | 数量（股） | 金额（元） | 方式 | 期间 | 价格 | 金来源 | 目的 | | | | | | | 区间 | | | | 杨遂运 | 不低于 | （不 ...

证券代码：832175 证券简称：东方碳素 公告编号：2023-055 平顶山东方碳素股份有限公司 股东增持股份结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 增持主体的基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | | 增持计划实施前 | 增持计划实施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 持股数量（股） | | 前持股比例 | | 杨遂运 | 控股股东、实际控制人 | | 52,813,162 | 44.3808% | 二、 增持计划的主要内容 | | | | | | 增持 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名 | 计划增持 | 计划增持 | 增持 | 增持 | 合理 | 增持资 | 拟增持 | | 称 | 数量（股） | 金额（元） | 方式 | 期间 | 价格 | 金来源 | 目的 | | | | | | | 区间 | | | | 杨遂运 | 不低于 | （不 ...