中信建投证券股份有限公司 关于 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一节 | 释义 3 | | --- | --- | | 第二节 | 声明 4 | | 第三节 | 基本假设 5 | | 第四节 | 独立财务顾问意见 6 | | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 8 | | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 9 | | | （四）本次授予情况 9 | | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | （六）结论性意见 12 | | 第五节 | 备查文件及咨询方式 13 | | | （一）备查文件 13 | | | （二）咨询方式 13 | 第一节 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 立方控股、本公司、 | 指 | 杭州立方控股股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-025 1、本次预留权益获授的激励对象与公司第四届董事会第十二次会议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次预留权益授予的激励对象为公司董事、高管和经公司 2024 年第一次 临时股东大会审议通过的核心员工，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍人员。 本次预留权益获授的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等文件规定的激励对象条件及《公司 2024 年 股票期权激励计划》（以下简称"本激励计划"）规定的激励对象范围，不存在 《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形。 3、公司和本次预留权益获授的激励对象均未发生不得授予/获授的情形，本 次股权激励计划无获授权益条件。 杭州立方控股股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划 预留权益授予事项的核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-022 杭州立方控股股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年股票期权激励计划预留权益激励对象授予股票 期权的议案》 1.议案内容： 1.会议召开时间：2025 年 4 月 21 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区西园八路 9 号翰都国际 2 号楼 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 14 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席董翠光女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律 法规、规范性文件以及《杭州立方控股股份有限公司章程》《杭州立方控股股 份有限公司监事会议事规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 根据《上市公 ...

2.会议召开地点：杭州市西湖区西园八路 9 号翰都国际 2 号楼 3.会议召开方式：现场方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 4 月 14 日以邮件方式发出 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-021 杭州立方控股股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 4 月 21 日 2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。 5.会议主持人：董事长周林健先生 6.会议列席人员：监事、高级管理人员等 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等法律法规、规范性文件以及《杭州立方控股股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《杭州立方控股股份有限公司董事会议事规 则》等相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-020 杭州立方控股股份有限公司 监事会关于 2024 年股票期权激励计划预留权益授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 31 日召开第 四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一会议，审议通过了《关于公司 2024 年股票期权激励计划预留权益授予激励对象名单的议案》，并在北京证券交 易所官网（http://www.bse.cn）上披露了《2024 年股票期权激励计划预留权益授 予的激励对象名单》（公告编号：2025-017）。公司监事会结合公示情况对激励对 象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况说明 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称《监管指引第 3 号》）等相关规定，公司于 202 ...

Meeting Details - The meeting was convened and conducted in accordance with the Company Law of the People's Republic of China and relevant regulations [1] - A total of 3 supervisors were supposed to attend, with all 3 present or authorized to attend [1] Agenda Review - The proposal regarding the 2024 stock option incentive plan was approved, reserving 810,000 stock options, which accounts for 20% of the total incentive plan [1] - The number of intended recipients for the reserved stock options is 18, all of whom meet the criteria set forth in relevant laws and the incentive plan [1] Adjustment of Exercise Price - The exercise price for the 2024 stock option incentive plan was adjusted from 8.00 yuan per share to 7.80 yuan per share due to the completion of the 2023 annual equity distribution plan [2] - This adjustment complies with the relevant regulations of the stock option incentive management measures and the continuous supervision guidelines for listed companies [2]

综上，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司将本次股票期权激励计划的行权价格由 8.00 元/股调整为 7.80 元/股。上述事项符合《管理办法》、 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-019 《监管指引第 3 号》和公司 《2024 年股票期权激励计划》有关行权价格调整的相关规定，不存在损害公司 及股东利益的情形。监事会一致同意调整 2024 年股票期权激励计划的行权价格。 杭州立方控股股份有限公司 杭州立方控股股份有限公司 行权价格调整的核查意见 监事会关于 2024 年股票期权激励计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-017 杭州立方控股股份有限公司 2024 年股票期权激励计划预留权益授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 注：1.上述 16 名核心员工全部系公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过 的人员；2.本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系 以上百分比结果四舍五入所致。 二、激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 施广明 | 董事、副总经理 | | 2 | 覃勇 | 董事、副总经理 | | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 3 | 张胜波 | 核心员工 | | 4 | 胡一彬 | 核心员工 | | 5 | 唐国兴 | 核心员工 | | 6 | 赖爱华 | 核心员工 | | 7 | 贾瑞杰 | 核心员工 | | 8 | 夏乾军 | 核心员工 | | 9 | 郑向晖 | 核心员工 | | 10 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-018 杭州立方控股股份有限公司 关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 31 日召开 第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调 整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》，因 2023 年年度权益分派方案已 实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以 下简称"《监管指引第 3 号》"）、《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划》"或"本激励计划"）的相关规定，公司决定将 2024 年股票期权激 励计划的行权价格由 8.00 元/股调整为 7.80 元/股，相关情况如下： 一、2024 年股票期权激励计划审议及表决情况 1、公司第四届董事会薪酬 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2025-019 监事会 2025 年 4 月 1 日 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《北京证券交 易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称《监管指引 3 号》）等相关法律、法规、规范性文件的规定，对 2024 年股票期权激励计划行权 价格调整进行了核查，发表核查意见如下： 经核查，2024 年 5 月 16 日，公司 2023 年年度股东大会审议通过了公司 2023 年年度权益分派方案，该方案以公司总股本 92,243,236 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.000000 元人民币（含税）现金。2023 年年度权益分派已于 2024 年 6 月 12 日实施完毕。 综上，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据 2024 年第一次临时股东大会的授权，公司 ...