天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留授予相关事项 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 凯德石英、公司、上市公 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 | | 司 | | | | 独立财务顾问、天风证券 | 指 | 天风证券股份有限公司 | | | | 天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 司 2023 年股权激励计划预留授予相关事项之独立财务 | | | | 顾问报告 | | 限制性股票激励计划、本 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划（草 | | 次激励计划、本激励计划 | | 案） | | | | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象 一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售 | | 限制性股票 | 指 | 期，在达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限 | | | | 售流通 | | 预留权益 | 指 | 本激励计划推出时未明确激励对象、本激励计划实施过 | ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 国枫律证字|2023|AN188-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-5 号 致: 北京凯德石英股份有限公司（公司） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管理办 法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》(以下称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下称"《监管指引第3号》") 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-113 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 24 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.会议列席人员：董事会秘书 南舒宇 北京凯德石英股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 27 日 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-115 北京凯德石英股份有限公司监事会 综上，监事会同意确定以 2024 年 12 月 27 日为授予日，以 10.04 元/股为授 予价格，向 32 名符合条件的激励对象合计授予限制性股票 24.8485 万股。 1、本次获授权益的激励对象与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 激励对象人员名单相符。 2、本次获授权益的激励对象为在公司及子公司任职的高级管理人员、核心 员工，不包括独立董事、监事。 本次获授权益的激励对象不包括单独或合计持有公司 5％以上股份的股东 或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 北京凯德石英股份有限公司 关于 2023 年股权激励计划预留部分授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-117 北京凯德石英股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性 | 占本激励计划预 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股票数量 | 留部分限制性股 | 告日股本总额 | | | | | (万股) | 票的比例 | 的比例 | | 1 | 田雪楠 | 副总经理 | 2.0000 | 8.05% | 0.03% | | | 李光华等 31 | 名核心员工 | 22.8485 | 91.95% | 0.30% | | | 合计（共 | 32 人） | 24.8485 | 100% | 0.33% | 一、2023 年股权激励计划预留部分授予分配情况 注：1、上述激励对象中，李光华、刘云等 31 名核心员工已经第三届董事会第二十一 次会议、第四届董事会第二次会议审议通过，经公示、监事会发表核查意见并经 20 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-116 《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、《关于 公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事张忠 恕、张凯轩、于洋、陈强在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。公司 独立董事专门会议对相关议案审议同意。独立董事（张娜、刘志弘、崔保国）作 为征集人，就公司 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的 有关议案向公司全体股东征集表决权。 同日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、《关于公司与激励对象签 署附生效条件的授予协议的议案》等相关议案，关联监事王笑波对相关议案进行 表决时履行了回避表决的义务。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核查 并出 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2023 年股 权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟认定公司核心员工的议案》、 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-116 北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留限制性股票授予公告 《关于公司<2023 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》、《关于 公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》等相关议案，关联董事张忠 恕、张凯轩、于洋、陈强在对相关议案进行表决时履行了回避表决的义务。公司 独立董事专门会议对相关议案审议同意。独立董事（张娜、刘志弘、崔保国）作 为征集人，就公司 2023 年 ...

天风证券股份有限公司 关于 北京凯德石英股份有限公司 之 二〇二四年十二月 | 目录 | | --- | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | （二）本激励计划预留授予相关事项与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况...9 | | （三）本激励计划授予条件成就情况的说明 9 | | （四）本次激励计划预留授予情况 10 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | （六）结论性意见 14 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 2023 年股权激励计划预留授予相关事项 独立财务顾问报告 （武汉东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层） 一、释义 本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 凯德石英、公司、上市公 | 指 | 北京凯德石英股份有限公司 ...

北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编： 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京凯德石英股份有限公司 法律意见书 国枫律证字|2023|AN188-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 2023 年股权激励计划预留部分授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN188-5 号 致: 北京凯德石英股份有限公司（公司） 根据《中华人民共和国公司法》(以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证 券法》(以下称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下称"《管理办 法》")、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行》、《北京证券交易所股 票上市规则(试行)》(以下称"《上市规则》")《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第3号 -- 股权激励和员工持股计划》(以下称"《监管指引第3号》") 等有关法律、法规、规章及规范性文件的规 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2024-113 北京凯德石英股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 12 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 24 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长 张忠恕 6.会议列席人员：董事会秘书 南舒宇 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 一、会议召开和出席情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向 2023 年股权激励计划激励对象授予预留部分限制性股 票的议案》 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、行政法 ...