使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京凯德 石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"）向不特定合格投资者公开发 行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对凯德石英使用 部分闲置募集资金进行现金管理事项进行核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经公司 2020 年 7 月 13 日召开的第二届董事会第十七次会议、2020 年 7 月 29 日召开的 2020 年第六次临时股东大会审议，公司向 9 名合格投资者共计发行 860 万股，每股发行价格 13 元，共计募集资金人民币 11,180 万元。上述募集资 金已由认购对象按认购合同的约定存入公司募集资金专户。并由容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）出具"容诚验字[2020]100Z0070 号"验资报告，对发行事项进 行了验资。 中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 27 日出具《关于同意北京凯德石英 股 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-029 北京凯德石英股份有限公司 为了提高公司的自有闲置资金利用率，增加投资收益，在不影响公司主营业 务的正常发展，并确保公司经营需求的前提下，公司拟授权董事会使用自有闲置 资金进行现金管理以获得额外的资金收益。 （二） 委托理财金额和资金来源 公司拟使用额度不超过 1.2 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。 （三） 委托理财方式 1、 预计委托理财额度的情形 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 委托理财概述 （一） 委托理财目的 1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受到市场波动的影响。 2、不排除公司决策者对信息的获取不全、对经济形势和金融市场行情的判 断有误或对金融工具使用不当等影响现金管理的收益水平，从而产生风险。 公司拟使用不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置的自有资金购买银行理财产 品、定期存款或结构性存款产品，拟投资的产品安全性高、低风险、流动性好、 满足公司要求， ...

北京凯德石英股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-014 4、《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 之独立董事意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十四次会议 （以下简称"会议"）于 2023 年 4 月 10 日以现场结合通讯方式召开。根据《中华 人民共和国公司法》、《北京凯德石英股份有限公司章程》和《北京凯德石英股份有 限公司独立董事制度》的有关规定，我们作为公司独立董事，本着高度负责的态度， 在审慎检查本次会议资料的基础上，对公司第三届董事会第十四次会议审议的相关 议案发表独立意见。 1、《关于 2022 年度报告及摘要的议案》 经审阅，独立董事认为：公司 2022 年度报告及摘要的编制和审议程序符合法 律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。2022 年度报告及摘要的内 容和格式符合相关规则的要求，能 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-012 2022 年度独立董事述职报告 | 姓名 | 应参加董事 | 实际出席 | 出席方式 | 投票情况 | 出席股东会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会次数 | 次数 | | | 次数 | | 张娜 | 9 | 9 | 现场或通讯 | 同意 | 3 | | 崔保国 | 6 | 6 | 现场或通讯 | 同意 | - | | 刘志弘 | 9 | 9 | 现场或通讯 | 同意 | 3 | | 苏德栋 | 3 | 3 | 现场或通讯 | 同意 | 2 | 三、发表独立董事意见情况 依据相关法律法规，本着独立、客观原则，切实履行独立董事职责，凭借 自身专业知识对董事会的相关议案等均发表了独立、客观、专业的意见。 四、保护中小股东合法权益方面的其他工作 张娜、崔保国（任职期间自 2022 年 5 月 17 日起）、刘志弘、苏德栋(任职 期间至 2022 年 5 月 17 日止)作为公司的独立董事，2022 年度严格按照《公司 法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-013 北京凯德石英股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十四次会议相关事项 的事前认可意见 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 4 月 10 日 召开第三届董事会第十四次会议。根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北 京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》《北京凯德石英股份 有限公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，基于独立判断立场，本着 认真、严谨、负责的态度，就公司第三届董事会第十四次会议审议的相关事项 进行了审核，对《关于拟续聘 2022 年度审计机构的议案》的事前认可意见如下： 在召开董事会审议上述议案之前，我们就公司提供的有关上述事项的资料， 进行了认真查阅和审核，我们认为：公司拟续聘的容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，符合中国证 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-019 北京凯德石英股份有限公司 关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 北京凯德石英股份有限公司（以下简称"公司"、"凯德石英"）自 2015 年 12 月挂牌以来共进行了三次股票定向发行、一次股票公开发行。其中，2016 年 定向发行募集资金已于 2017 年 12 月 31 日之前全部使用完毕。存续至报告期的 募集资金包括 2017 年定向发行募集资金、2020 年定向发行募集资金及 2022 年 公开发行募集资金。 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经公司 2017 年 10 月 14 日召开的第一届董事会第十五次会议、2017 年 11 月 1 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议，公司向 3 名合格投资者共计发 行 740 万股，每股发行价格 5.00 元，共计募集资金人民币 3,700.00 万元。 上 述募集资金已由认购对象按 ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-031 北京凯德石英股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 公司章程的规定。本次会议召开无需相关部门批准或履行必要程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种方式，同一表决 权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。 1、现场会议召开时间：2023 年 5 月 9 日 10:00-12:00 2、网络投票起止时间：2023 年 5 月 8 日 15:00—2023 年 5 月 9 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称" ...

证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-022 北京凯德石英股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）更名而来为 2023 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计 师事务所（特殊普通合伙）更名而来 成立日期：2013 年 12 月 10 日 组织形式：特殊普通合伙 2022 年度末合伙人数量：172 人 2022 年度末注册会计师人数：1267 人 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：651 人 2021 年收入总额（经审计）：233,952.72 万元 2021 年审计业务收入（经 ...

天风证券股份有限公司 关于北京凯德石英股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 凯德石英股份有限公司（以下简称"凯德石英"或"公司"） 向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据北京证券交易所 《关于做好关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》的相关要 求，对凯德石英 2022 年度治理专项自查及规范活动进行了专项核查，具体核查 一、内部制度建设情况 公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善了《公 司章程》，建立了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关 系管理制度》、《利润分配管理制度》、《承诺管理制度》、《信息披露管理制度》、 《资金管理制度》、《印鉴管理制度》、《内幕知情人登记管理制度》、《独立董事工 作制度》、《董事会秘书工作制度》、《募集资金管理制度》等各项内部制度。 公司内部制度建设情况符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业 务规则的相关要求。 二 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司的董事、监事、高级管理人员 适用期限：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 证券代码：835179 证券简称：凯德石英 公告编号：2023-025 北京凯德石英股份有限公司 关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 三、审议程序 2023 年 4 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第 十二次会议，分别审议了《关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬方案的 议案》和《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》，该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。 二、薪酬方案 1.公司董事薪酬方案 (1) 公司非独立董事在公司担任管理职务者，根据其在公司所担任的管理职 务或岗位，按公司相关薪酬与绩效考核办法领取薪酬，非独立董事不再另行就董 事职务领取薪酬。未在公司担任管理职务的非独立董事，不在公司领取薪酬或津 贴； (2)公司独立董事 ...