北京国枫律师事务所 关于惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划限制性股票 回购注销部分限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN141-2 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话(Tel): 010—88004488/66090088 传真(Fax): 010—66090016 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指, 下列词语或简称具有如下含义: 惠丰钻石、公司 指 惠丰钻石股份有限公司 《激励计划》《2021 提 《惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案)》 年激励计划》 本激励计划、本次 惠丰钻石 2021 年股权激励计划 指 激励计划、本计划 本次回购注销、本 指 惠丰钻石回购注销部分限制性股票的事宜 次限制性股票回购 本次回购注销 指 惠丰钻石回购注销本次激励计划部分限制性股票的事宜 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》 《上市规则》 提 《北京证券交易 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-092 惠丰钻石股份有限公司 第三届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 11 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 3 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长王来福先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及有关法律 法规以及公司内部治理规则的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股票的议案》 1.议案内容： 根据《惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）》相关规定，核 心员工 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-097 惠丰钻石股份有限公司 关于回购注销 2021 年股权激励计划部分限制性股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事 会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于回购注销 2021 年股权 激励计划部分限制性股票方案的议案》。公司监事会发表了核查意见，同意公司回购注 销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 50,000 股。上述议案尚需提交股东大 会审议。 二、 定向回购类型及依据 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 定向回购依据： 根据《惠丰钻石股份有限公司 2021 年股权激励计划（草案）》"第十三章 公司与激 励对象发生异动时股权激励计划的执行"之"二、激励对象个人情况发生变化"之"1、 激励对象发生职务变更，但仍为公司的管理人员的，或被公司委派至公司全资子公司或 控股子公司 ...

证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-101 惠丰钻石股份有限公司 具体贷款金额、期限及方式等以银行审批为准，实际贷款金额应在授信额度 内以银行与子公司实际发生的金额为准，所申请的额度可在授信有效期内循环使 用。 （二）是否构成关联交易 本次交易构成关联交易。 （三）审议和表决情况 2023 年 11 月 10 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于子公 司拟向银行申请授信额度暨关联担保的议案》，审议表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案涉及关联交易，关联董事王来福、寇景利、王依晴回避 提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 河南省惠丰金刚石有限公司、河南克拉钻石有限公司系公司的子公司，因经 营发展需要，补充流动资金，河南省惠丰金刚石有限公司拟向中信银行股份有限 公司商丘分行申请 2,000 万元的综合授信额度，河南克拉钻石有限公司拟向中信 银行股份有限公司商丘分行申请 2,00 ...

（一）股东大会届次 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-099 惠丰钻石股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 2023 年 11 月 10 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，公司董事会据此召集本次 股东大会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议程序等符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一股东应选择上述表决方式中的一种，如果同一表决权出现重复投票表 决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 28 日 9:30。 2、网络投票起止时间：20 ...

惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 27 日召开公司第三届 董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，并于 2023 年 9 月 13 日召开 2023 年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，公司现任独立董 事对该议案发表了同意的独立意见。回购方案的主要情况如下： （一）回购用途及目的 基于对公司未来发展前景的信心和公司价值的认可，为建立、健全公司的长效激励 机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性，促进公司持续稳定健康发展，在 综合考虑公司经营情况、财务状况及未来盈利能力等因素的基础上，公司拟以自有资金 回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划。 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-091 惠丰钻石股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 （二）回购方式 本次回购方式为竞价方式回购。 （三）回购价格 为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营 ...

一、 回购方案基本情况 惠丰钻石股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 27 日召开公司第三届 董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，并于 2023 年 9 月 13 日召开 2023 年 第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》，公司现任独立董 事对该议案发表了同意的独立意见。回购方案的主要情况如下： （一）回购用途及目的 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-091 惠丰钻石股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司董事会审议通过回购股份方案前 30 个交易日（不含停牌日）交易均价为 13.79 元，拟回购价格上限不低于上述价格，不高于上述价格的 200%。 自董事会决议至回购完成期间，如公司存在权益分派等事项，将自权益分派实施之 日起，及时调整回购价格。 （四）拟回购数量、资金总额及资金来源 本次拟回购资金总额不少于 7,500,000 元，不超过 15,000,000 元，同时根据拟回 ...

第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 2.会议召开地点：公司会议室 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-089 惠丰钻石股份有限公司 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 3.会议召开方式：现场会议 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 23 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长王来福先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及有关法律 法规以及公司内部治理规则的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 董事会 1.议案内容： 具体内容详见公司在北交所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023 年 第三季 ...

一、会议召开和出席情况 证券代码：839725 证券简称：惠丰钻石 公告编号：2023-090 惠丰钻石股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司在北交所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2023 年 第三季度报告》（公告编号：2023-088）。 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席罗俊先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》及有关法律 法规以及公司内部治理规则的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 惠丰钻石股份有限公司 监事会 2023 年 10 月 30 日 1.会议召开时间：2023 年 10 月 30 日 2.会议召开地点：公司 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 379,946,382.32, representing a year-on-year increase of 19.45% from CNY 318,092,661.44[11] - Net profit attributable to shareholders for the first nine months of 2023 was CNY 49,837,817.40, a decrease of 15.27% compared to CNY 58,822,672.01 in the same period last year[11] - Basic earnings per share for the first nine months of 2023 was CNY 0.54, down 66.87% from CNY 1.63 in the previous year[11] - The company reported a 50.37% decline in net profit attributable to shareholders in Q3 2023, amounting to CNY 10,013,235.44 compared to CNY 20,176,711.27 in Q3 2022[11] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 reached ¥379,946,382.32, an increase from ¥318,092,661.44 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 19.4%[47] - Net profit for the first nine months of 2023 was ¥50,556,882.67, down from ¥60,107,662.34 in 2022, reflecting a decrease of approximately 16.5%[49] - Basic and diluted earnings per share for the first nine months of 2023 were ¥0.54, down from ¥1.63 in the same period of 2022, indicating a decline of about 66.1%[49] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was CNY -70,995,691.55, a decrease of 1.75% compared to CNY -72,262,378.77 in the same period last year[11] - The company reported a net cash outflow from financing activities of CNY 838,425.41 in 2023, compared to a net inflow of CNY 306,401,259.16 in 2022[54] - Total cash and cash equivalents at the end of September 2023 were CNY 25,522,512.53, down from CNY 99,470,816.51 at the end of September 2022[54] - The net cash flow from operating activities was -$52.86 million, compared to -$37.58 million in the previous period, indicating a decline of approximately 40.4%[57] - Cash inflow from investment activities totaled $552.22 million, a significant increase from $12.01 million year-over-year[57] - The ending cash and cash equivalents balance was $8.72 million, a decrease from $84.25 million at the end of the previous period[57] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, reached CNY 838,589,512.75, an increase of 1.36% compared to CNY 827,355,216.11 at the end of 2022[11] - The company's total liabilities to assets ratio decreased to 24.74% from 28.13% year-on-year[11] - The company's total liabilities decreased to 207,437,279.50 yuan from 232,701,234.58 yuan at the end of 2022[41] - The company's equity attributable to shareholders increased to 623,407,588.07 yuan from 587,628,401.62 yuan at the end of 2022[41] - The total liabilities decreased to ¥112,710,339.64 as of September 30, 2023, from ¥152,326,663.67 in 2022, a reduction of approximately 26%[45] Research and Development - Research and development expenses increased by 62.09% to CNY 25,944,951.04, reflecting a significant investment in R&D[14] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were ¥25,944,951.04, compared to ¥16,006,572.84 in 2022, reflecting an increase of approximately 62.3%[48] - Research and development expenses increased to CNY 7,889,427.62 in 2023, compared to CNY 6,745,892.92 in 2022, marking a rise of 16.9%[51] Shareholder Information - The largest shareholder, Wang Laifu, holds 63.08% of the shares, with no changes in holdings reported[24] - The total number of unrestricted shares increased from 26,404,000 (28.61%) to 42,077,762 (45.59%), representing a growth of 59.4%[21] - The company completed the first phase of its 2021 equity incentive plan, granting a total of 1,000,000 restricted stocks to 21 individuals, including directors and key employees[32] - As of September 27, 2023, the company has released 950,000 shares from the first unlock period of the 2021 equity incentive plan, with 20 individuals eligible for the release[34] - The company plans to repurchase shares with a total fund of no less than 7.5 million yuan and no more than 15 million yuan, estimating to buy back between 500,000 and 1,000,000 shares; as of the reporting period, 372,933 shares have been repurchased[34] Other Developments - The company provided a guarantee for a subsidiary's bank loan of 10 million, which was approved by the board and shareholders[29] - The company approved a loan of 28 million to a wholly-owned subsidiary for the upgrade of the R&D center, utilizing raised funds[30] - A new wholly-owned subsidiary, Shenzhen Huifeng Semiconductor Materials Co., Ltd., was established with a registered capital of 10 million, focusing on semiconductor materials and technology[31] - The estimated amount for routine related transactions in 2023 is 320.3 million, with no excess reported as of the end of the reporting period[30]