申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司 （以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 申万宏源集团股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 | 内容 | 喷水 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并及公司资产负债表 | 1 - 3 | | 合并及公司利润表 | 4 - 6 | | 合并及公司现金流量表 | 7 - 10 | | 合并及公司股东权益变动表 | 11 - 13 | | 财务报表附注 | 14 - 225 | | 未经审计补充财务信息 | 1 - 2 | 普华永道 审计报告 我们审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")的财务报表, 包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表,合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了申万宏源集团2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司 经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请普 华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会 计师事务所（两家以下统称"普华永道"）作为公司 2023 年度 财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会[2023]4 号），公司对普华永道 2023 年审计过程中的履职 情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1.普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"普华永道中天"）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大 华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中 天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财 会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上 海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二十三次会议于 2024 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2024 年 3 月 14 日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会 议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董 事 11 人，其中黄昊董事、张宜刚董事、朱志龙董事（视频电话）、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事（视频电话）、赵磊独立董事以通 讯方式参加表决。公司部分监事、高级管理人员及其他相关人员列 席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记 名投票方式表决，形成决议如下： 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-20 一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告 》， 并 提 请 公 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三会议 第二条 董事会行使下列职权： (一) 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二) 执行股东大会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六) 制订公司的利润分配政策的调整方案； (七) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (八) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、变更公司形式和 解散方案； (九) 在股东大会授权范围内，决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵 押、对外担保、资产核销、不良资产处置、委托理财、关联交易、对外 捐赠等事项； 超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。 董事会做出决议，除《公司章程》另有规定外，必须经全体董事的过半数通过， 但董事会审议前款第（七）、（八）、（十三）项以及重要事项（包括：公司增加或 者减少注册资本；公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式；公司在一年 内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审 ...

申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三次会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 因特殊情况需要延期召开的，公司应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票上市地的证券交易所（以下 简称"证券交易所"）报告，并说明延期召开的理由并公告。 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，保 证股东大会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《香港联合交易所证券上市规则》（以下简称"《《香港上市规则》"）和《申万宏源 集团股份有限公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》、《香港上市规则》和 《公司章程》的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨小雯） 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、2023 年度独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨小雯，美国耶鲁大学管理学院工商管理硕士学位，曾任电 讯盈科有限公司旗下风险投资基金 PCCW VENTURES LIMITED 中国区 负责人等职，现任龙腾资本有限公司董事长及创始管理合伙人，兼任 苏州龙瑞创业投资管理有限公司和南京龙骏投资管理有限公司董事 长及创始管理合伙人等职（简历详见公司《2023 年年度报告》"公司 治理"章节）。自 2020 年 11 月起任公司独立董事。 本人具有良好的职业道德且具备履职所必需的专业知识及工作 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2024-22 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合公司 实际情况，公司对2024年度的日常经营性关联交易进行了预计，主 要是公司与关联方之间因证券和金融产品交易及服务、房屋租赁、 综合服务等发生的交易。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会第二十三次会议审 议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。在审议与中 国建银投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时， 关联董事任晓涛董事、张英董事和邵亚楼董事回避表决。在审议与 其他关联方发生的日常关联交易事项时，关联董事张宜刚董事、朱 志龙董事、杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和 赵磊独立董事回避表决。 本议案将提交公司股东大会审议，关联股东中国建银投资有限 责任公司、中央汇金投资有限责任公司、上海久事 ...

申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三次会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事的作用，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事履职指引》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称" 《香港上市规则》"）等公司股票上市地有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则以及《申万宏源集团 股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第六条 独立 ...

申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事专门会议工作细则 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立非执行董事专门会议工作细则 （经 2024 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通 过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事在公司治理中的 作用，健全和规范独立非执行董事专门会议的议事和决策程序，提 高独立非执行董事专门会议的工作效率和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地监管规则以及《申万宏源 集团股份有限公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）《申万宏源集团 股份有限公司独立非执行董事制度》（以下简称"《《公司独立非执行 董事制度》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、 ...