申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度 （经 2024 年 3 月 28 日公司第五届董事会第二十三次会议 审议同意，尚需股东大会审议批准） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事的作用，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事履职指引》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称" 《香港上市规则》"）等公司股票上市地有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、监管规则以及《申万宏源集团 股份有限公司章程》（以下简称" 《公司章程》"）的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、不在公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第六条 独立 ...

申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事专门会议工作细则 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立非执行董事专门会议工作细则 （经 2024 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第二十三次会议审议通 过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，充分发挥独立非执行董事在公司治理中的 作用，健全和规范独立非执行董事专门会议的议事和决策程序，提 高独立非执行董事专门会议的工作效率和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关 于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地监管规则以及《申万宏源 集团股份有限公司章程》（以下简称"《《公司章程》"）《申万宏源集团 股份有限公司独立非执行董事制度》（以下简称"《《公司独立非执行 董事制度》"）的规定和要求，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司独立非执行董事是指符合相关监管要求、 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 （赵磊） 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、2023 年度独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 二、2023 年度独立董事履职情况 （一）出席会议情况 1.出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司召开了 5 次董事会及 1 次股东大会。本人参加董 事会和股东大会会议情况如下： | 姓名 | | 本年应参加董 亲自出席 | 委托出席 投票 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会次数 | 次数 | 次数 情况 | 会次数 | | 赵 磊 | 5 | 5 | 0 同意 | 1 | 本人赵 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-24 申万宏源集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 1 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）其他债权投资 2023 年，公司计提其他债权投资信用减值准备人民币 15,671.71 万元。主要是公司对已发生信用减值的其他债权投资，根据会计政策 预估可回收金额后，相应将账面价值和预估可回收金额之间的差额确 认为信用减值损失。 （二）应收款项（含其他金融资产） 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司 2023 年计提资产减值准备人民币 43,094.47 万元，超过公司上一会计年度 经审计净利润的 10%。具体资产减值准备计提情况详见下表： 单位：人民币万元 | 资产项目 | 2023 年计提资产减值准备金额 | | | --- | --- | --- | | | （转回以"-"号填列） | | | 其他债权投资 | | 15,671.71 | | 应收款项(含其他金融资产） | | 11,188.34 ...

（二）独立性情况说明 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 （武常岐） 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报 告如下： 一、2023 年度独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人武常岐，比利时鲁汶大学应用经济学博士学位，曾任北京大 学光华管理学院 EMBA 学位项目中心主任、副院长等职，现任北京大 学光华管理学院战略管理学教授、山东大学管理学院院长、讲席教授， 北京大学国际经营管理研究所常务副所长、北京大学国家高新技术产 业开发区发展战略研究院常务副院长，兼任中国企业管理研究会第五 届常务副理事长、国家知识产权局十四五国家知识产权规划编制指导 专家组专家等职（简历详见公司《2023 年年度报 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十 大和二十届二中全会精神、中央经济工作会议精神、中央金融工作会 议精神，认真落实党中央、中投公司党委和公司党委的各项决策部署， 严格遵守《公司法》《证券法》和 A+H 上市公司监管规定，围绕"服 务公司长期发展战略、服务公司年度经营管理目标完成、促进国有资 产保值增值"的工作主线，按照"真监实督、全面覆盖、协同协作、 专业提升"的工作方针，扎实推进监事会各项工作，忠实、勤勉、有 效地履行监督职责，充分发挥公司治理监督作用，为公司在新发展阶 段行稳致远保驾护航。 第一部分 2023 年监事会运作和监督履职情况 一、全面落实监事会监督职责，开展监督工作 （一）加强专项监督，促进公司提升发展质量 一是持续关注公司在服务实体经济、服务国家战略等方面的工作 情况，通过听取公司 2022年度社会责任报告/环境、社会及管治报告， 审阅 2022 年服务国家战略工作情况报 ...

（陈汉文） 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2023 年度述职报告 本人具有良好的职业道德且具备履职所必需的专业知识及工作 经验，符合相关法律、行政法规、规范性文件、公司股票上市地上市 规则及《公司章程》中有关独立董事任职资格、条件和要求的规定。 （二）独立性情况说明 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足相关法律、 行政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中 对于出任公司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董 事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估并出具专项意见，未发 现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为本人作 为独立董事继续保持独立性。 各位股东： 2023 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 ...

申万宏源集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1259 号 (第一页,共二页) 申万宏源集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了申万宏源集团股份有限公司(以下简称"申万宏源集团")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 1259 号 (第二页，共二页) 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为,申万宏源集团于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》 等规定和要求，申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会秉着勤勉尽责的原则，对普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事 务所（两家以下统称"普华永道"）审计资质及 2023 年审计工 作履行了监督职责，现将情况报告如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 1.普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"普华永道中天"）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大 华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中 天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财 会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道 中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上 海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计 师事务所执业证书 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2024-19 1.召开时间：2024年4月1日（星期一）下午15:00-17:00 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 2.召开方式：网络直播 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报 告将于2024年3月29日披露。为便于广大投资者更深入全面了解公司 2023年年度业绩和经营情况，公司定于2024年4月1日（星期一）下午 15:00-17:00举办2023年度业绩说明会。具体情况如下： 一、业绩说明会安排 3.公司出席人员：董事长刘健先生，独立非执行董事代表，财务 总监任全胜女士，董事会秘书徐亮先生等 二、投资者参与方式 1.投资者可通过以下网址或扫描二维码观看业绩说明会： https://eseb.cn/1cSYHGRGQE0（频道一） https://www.roadshowchina.cn/Meet/detail.html?mid=22069（频道 二） （频道一） （频道二 ...