湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 410007 湖南省长沙市 芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 Tel：86-731-82953777 Fax：86-731-82953779 http://www.qiyuan.com 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受三一重工股份有限公司（以下简 称"公司"）委托，对公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"） 进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等中国现行法律、 法规、规章和规范性文件以及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师列席了本次股东大会，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会进行了现场见证，并 核查和验证了公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料和事实。 本所出具本法律意 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-015 三一重工股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 118 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,774,228,512 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 32.6928 | | 份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 19 日 (二) 股东大会召开的地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会 议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 《公司法》和《公司章程》的有关规定；董事长向文波先 ...

2024 年第二次临时股东大会会议议案 三一重工股份有限公司 2024 年 4 月 19 日 关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》 的议案 各位股东及股东代表： 目录 1、关于《2024 年员工持股计划（草案）及其摘要》的议案.................2 2、关于《2024 年员工持股计划管理办法》的议案................................3 3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年员工持股计划相关事宜 的议案.......................................................................................................4 ―1― 议案一： 三一重工股份有限公司 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束 机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创 造性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，根据《公司法》、《证券法》、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》以及《公司章程 ...

湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 2024 年 4 月 湖南启元律师事务所 关于三一重工股份有限公司 2024年员工持股计划的 法律意见书 致：三一重工股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受三一重工股份有限公司（以 下简称"公司"、"三一重工"）的委托，作为公司2024年员工持股计划项目（以 下简称"本次员工持股计划"、"员工持股计划"）专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指 导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》（以 下简称"《自律监管指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等现行法律、法规和规范性文件以及《三一重工股份有限公司 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-014 三一重工股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 19 日 15 点 0 分 召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 19 日 至 2024 年 4 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-013 三一重工股份有限公司 职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开职工代 表大会，就公司拟实施的 2024 年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议 的召集、召开符合《公司法》的有关规定，经决议通过如下事项： 一、审议通过《关于<2024 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分 调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利 益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股 份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 本员工持股计划的参加对象共计不超过 6,972 人， ...

三一重工股份有限公司 可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为推动三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）可 持续、高质量发展，增强公司核心竞争力，提升公司环境保护、社会 责任及公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》及《三一重工股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等相关规范性文件规定，制定本工作细则。 第二条 可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责监督指导公司环境保护、社会责任、规范治理等工作的有效实施， 推动公司的环境保护、社会责任及公司治理的发展。 第二章 人员组成 第三条 可持续发展委员会成员由 5 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第四条 可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 可持续发展委员会设主任委员 1 名，由公司董事长担 任。 第三章 职责权限 第八条 可持续发展委员会的主要职责权限： (一) 统筹推动公司环境保护、社会责任、公司治理体系建设(以 下简称"ESG")，研究及制定公司的 ESG 愿景、目标、策略及架构， 确保其符 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 - 2 - 特别提示 1、《三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计划"）系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"或"三一重工"）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下 简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定制定。 2、本员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级管理人员、中层管 理人员、关键岗位人员、核心业务（技术）人员，共计不超过 6972 人，所有参 加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职。符合条件的员工按照依法合 规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。 本 ...

三一重工股份有限公司 反商业贿赂制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的生产经营活动，预防生产经营管理中的商业贿赂，强化公司治理的 长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，防止各种不正当 行为的发生，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商 业贿赂行为的暂行规定》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 管理机构和分工 第六条 公司董事会领导公司反商业贿赂工作，督促管理层建立 健全包括预防商业贿赂在内的内部控制体系。 第七条 公司组建反商业贿赂工作小组（简称"工作小组"）对公 司反商业贿赂工作进行持续监督。 第二条 商业贿赂行为是指以获得商业交易机会为目的，在交易 之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外 旅游等各种名义直接或间接提供、承诺、给付、索取或收受现金、有 价物或其他利益的一种不正当竞争行为。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本制度，忠实 履行职务，维护公司利益，不得利用公司的地位和职权为自己谋取私 利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第四条 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年四月 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 - 1 - 特别提示 三一重工股份有限公司 5、公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本 总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额 的 1%。如相关法律、法规和规范性文件对本员工持股计划规模上限等要求有变 更的，则本员工持股计划规模根据变更后的法律、法规和规范性文件要求相应进 行调整。 6、本员工持股计划的存续期为 72 个月，自本计划经股东大会审议通过且公 司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计 划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，本员工持股计划所获标 的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计 - 2 - 划名下之日起计算，在前述锁定期内不得进行交易。 1、《三一重工股份有限公司 2024 年员工持股计划》（以下简称"本员工持股 计 ...