三一重工股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 独立董事 蓝玉权 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2025年度 按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》 等有关规定履行职责，充分发表独立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规 范运作。现将本人2025年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 蓝玉权，男，1958 年 8 月出生，1981 年加拿大多伦多大学文学本科毕业， 1982 年加拿大温莎大学经济学硕士毕业。1983 年至 1990 年，任美国大通曼哈顿 银行香港分行副总裁、货币市场交易主管；1990 年至 1994 年，任美国花旗银行 香港分行副总裁、资本和货币市场交易主管；1994 年至 1995 年，任 CarrIndosuez 亚洲执行董事，股权、利率、货币衍生产品主管；1995 年至 2012 年，任英国苏 格兰皇家银行大中华区主席；2013 年至 2019 年，任澳大利亚国民银行大中华区 高级顾问；2017 年 1 月至 2023 年 2 ...

三一重工股份有限公司2025 年年度报告 公司代码：600031 公司简称：三一重工 三一重工股份有限公司 2025 年年度报告 1 / 250 三一重工股份有限公司2025 年年度报告 重要提示 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2025年年度利润分配的股权登记日当天的总股本，在扣除回购专用账 户中的回购股份数后为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发1.8元现金红利（含税）。本 利润分配预案尚须提交股东会审议。 截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的相关情况及其对公司分红等事项的影响 □适用 √不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-013 三一重工股份有限公司 关于控股子公司三一融资租赁有限公司设立并申请发 行资产支持证券（ABS）暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次设立并发行资产支持证券（ＡＢＳ）概况 （一）基本情况 - 1 - 公司下属控股子公司三一租赁拟将在经营过程中形成的融资租赁债权及其附 属担保权益作为基础资产，设立资产支持专项计划，专项计划储架规模为不超过 为盘活存量资产，拓宽融资渠道，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"） 控股子公司三一融资租赁有限公司（以下简称"三一租赁"）拟申请注册发行 不超过 90 亿元的资产支持证券（ABS）可一次或多次分期发行，拟发行的资产 支持证券分为优先级资产支持证券和次级资产支持证券，其中公司控股股东三 一集团有限公司（以下简称"三一集团"）拟认购全部次级资产支持证券（累 计认购金额不超过人民币 10 亿元），本次交易构成关联交易。 以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法 ...

| 交易目的 | □获取投资收益 | | --- | --- | | | 套期保值（合约类别：□商品；外汇；□其他：________） □其他：________ | | 交易品种 | 包括外汇远期、外汇掉期、外汇期权、外汇期货、利率掉期、 | | | 货币互换等业务及以上业务组合 | | | 最高不超过公司最近一 预计动用的交易保证金和权利金 个年度经审计的净资产 上限 的5% | | 交易金额 | 在手合约的最高合约价 预计任一交易日持有的最高合约 值在任意时点不超过公 | | | 价值 司最近一个年度经审计 | | | 的营业收入的100% | | 资金来源 | 自有资金 借贷资金 □其他：___ | | 交易期限 | 自公司2025年年度股东会审议通过之日起12个月内 | 关于开展金融衍生品业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 已履行及拟履行的审议程序 证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-009 三一重工股份有限公司 交易主要情况 2026 年 3 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-010 三一重工股份有限公司 关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基本情况 | 投资金额 | _390_亿元（即在任意时点理财本金存量规模不超过 | | --- | --- | | | 390 亿元人民币，在该额度内，资金可滚动使用） | | 投资种类 | 债券投资、货币市场基金投资、委托理财（含各金融 机构理财产品、信托产品、资产管理计划等） | | 资金来源 | 自有资金 | 已履行及拟履行的审议程序 2026 年 3 月 30 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第九 届董事会第八次会议，审议通过《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。 本议案尚需提交股东会审议。 特别风险提示 公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，选择保本型 或低风险、流动性较好、投资回报相对较好的理财产品。总体投资风险小，处于 公司风险可承受和控制范围之内。但金融市场受宏观经济、市场波动 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-007 三一重工股份有限公司 关于 2025 年度董事和高级管理人员薪酬考核的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 2026 年 3 月 27 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开第九届董事 会薪酬与考核委员会 2026 年第一次会议审议通过《关于公司董事和高级管理人员 2025 年度薪酬考核的议案》，并同意提交公司董事会审议。2026 年 3 月 30 日，公司 召开第九届董事会第八次会议审议通过《关于公司董事和高级管理人员 2025 年度薪 酬考核的议案》。 按照公司《董事和高级管理人员薪酬管理制度》《2025 年度绩效合约》等规定， 经公司人力资源总部、董事会薪酬与考核委员会考核，公司董事和高级管理人员 2025 年度薪酬考核结果如下： | 姓名 | 职务 | 薪酬合计（万元） | | --- | --- | --- | | 向文波 | 董事长 | 139.32 | | 俞宏福 | 副董事长、总裁 | 810.03 | | ...

三一重工股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，三一重工股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事伍中信先生、 席卿女士、蓝玉权先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 三一重工股份有限公司董事会 2026 年 3 月 31 日 经核查独立董事伍中信先生、席卿女士、蓝玉权先生的任职经历 以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的 任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况。 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等对独立董 事独立性的相关要求。 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-012 为进一步贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，认真落实国务院《关于 进一步提高上市公司质量的意见》，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司 "提质增效重回报"专项行动的倡议》，结合公司实际情况，三一重工股份有限公 司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 22 日披露了《2025 年"提质增效重回报" 行动方案公告》（公告编号：2025-066）。自行动方案发布以来，公司积极开展落 实相关工作，切实推进行动方案落地执行。 2026 年 3 月 30 日，公司召开第九届董事会第八次会议审议通过了《2025 年 度"提质增效重回报"行动方案年度评估报告暨 2026 年"提质增效重回报"行动 方案的议案》，对 2025 年度行动方案实施情况进行评估，并明确 2026 年度行动方 案目标，具体内容如下： 一、坚持"高质量发展"经营原则，全面推进"三化"战略 公司将继续坚持"高质量发展"经营原则，持续推动全球化、数智化、低碳 化战略，进一步提升盈利能力、经营效率与现金流水平。坚持"三服从"，即规 模服从效益、效益服从品牌、品牌服从价值观。加 ...

三一重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2025 年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安 永华明"） 成立日期：1992 年 9 月 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人：毛鞍宁 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，现将公司董事 会审计委员会对会计师事务所 2025 年度履职评估及履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格， 在美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获得 1 证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的 执业经验和良好的专业服务能力。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2025 年 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2026-011 三一重工股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （二）变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 - 1 - （三）变更后公司采用的会计政策 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示 本次会计政策变更系三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）根据财 政部有关规定和要求进行的合理变更，无需提交董事会、股东会审议。本次 会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因 1.2025 年 12 月 5 日，财政部发布《企业会计准则解释第 19 号》（财会〔2025〕 32 号）（以下简称"《准则解释第 19 号》"），规定："一、关于非同一控制下企业合 并中补偿性资产的会计处理""二、关于处置原通过同一控制下企业 ...