三一重工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等有关法律、法规和《三一重工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事以外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接和间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义包括《香港上市规则》中"独立非执行董事" 的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 ...

三 一 重工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，规范内幕信息知 情人行为，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和规范性文件以及 《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司董事会作为内幕信息的管理机构，应确保内幕信息 知情人登记档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内 幕信息知情人登记管理的主要负责人。董事会秘书负责公司内幕信息 的日常管理、办理内幕信息知情人登记（档案格式见附件3） 、 归档 事宜。公司证券办是公司内幕信息管理、信息披露及投资者关系管理 等日常办事机构， 由董事会秘书负责管理。 内幕信息的日常管理工作，包括：内幕信息流转、登记、披露、 归档及向监管部门报备。当董事会秘书不能履行职责时，由证 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-094 三一重工股份有限公司 关于预计 2026 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事意见 本议案提交董事会审议前，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议已审议通过，全体委员一致认 为：公司预计 2026 年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联交易价格参照 1 预计 2026 年度日常关联交易的议案尚需提交股东会审议。 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方的关联采购 是公司日常生产经营的需要，不会对公司的独立性产生不利 影响，不会导致公司对关联方形成依赖。 市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 三一重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市 规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）、《香港上市规则》附录 C1《企业管治守则》、《三一重工股份有限 公司章程》以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书及由总裁提请董事会 认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中过半数为独立非执 行董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立非 ...

三一重工股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三一重工股份有限公司（下称"公司"）市值管 理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》等法律法规、规范性文件和《三 一重工股份有限公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 所本制度所称"市值管理"，是指公司以提高上市公司 质量为基础，为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管 理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文 件、自律监管规则以及《三一重工股份有限公司章程》等内部规章制 度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协 同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：上市公司的市值管理有其规律，应当依其规律 进行科学管理，科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上 市公司质量为基础开展市值管理工作。 - 1 - （四）常态性原 ...

三 一 重工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，规范内幕信息知 情人行为，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规和规范性文件以及 《公司章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司董事会作为内幕信息的管理机构，应确保内幕信息 知情人登记档案真实、准确、完整。董事长为公司内幕信息保密和内 幕信息知情人登记管理的主要负责人。董事会秘书负责公司内幕信息 的日常管理、办理内幕信息知情人登记（档案格式见附件3） 、 归档 事宜。公司证券办是公司内幕信息管理、信息披露及投资者关系管理 等日常办事机构， 由董事会秘书负责管理。 内幕信息的日常管理工作，包括：内幕信息流转、登记、披露、 归档及向监管部门报备。当董事会秘书不能履行职责时，由证 ...

三一重工股份有限公司 公司现行登记机关为北京市昌平区市场监督管理局，公司统一社会信用代码 为 91110000616800612P。 0 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | | 股东 | 6 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董 | 事 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 28 | | 第三节 | | 独立非执行董事 | 33 | | 第 ...

三一重工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）暂缓与豁免信 息披露的行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《豁免指引》"）以及公司 《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交 易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 上市公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公 平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 上市公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免 事项，履行内部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用情形 第五条 上市公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者 保密商务信息（以下统称商业秘密 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、 法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系工作的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 三一重工股份有限公司 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股 ...

三一重工股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）的生产 经营管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》等法律法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本细则。 第二条 总裁是公司董事会领导下的公司日常经营管理负责人，主持公司的 生产经营和日常管理工作，向董事会报告，对董事会负责。 第三条 公司设总裁 1 名，执行总裁 1 名，高级副总裁若干名，副总裁若干 名，财务总监 1 名，董事会秘书 1 名，均由董事会聘任或解聘。 公司总裁、执行总裁、高级副总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书为公司高 级管理人员，执行总裁、高级副总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书统称其他高 级管理人员。 第四条 总裁及其他高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东 的最大利益。高级管理人员因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公 众股股东的利益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。 第二章 任职资格及任免程序 第五条 总裁任职应当具备下列条件： (一) 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实 ...