一、持续督导工作情况 关于北京万东医疗科技股份有限公司 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为北京万 东医疗科技股份有限公司（以下简称"万东医疗"、"公司"或"发行人"）非 公开发行股票的保荐机构，对万东医疗进行持续督导，现就 2023 年度持续督导 工作总结如下： 2023 年持续督导年度报告书 华泰联合证券有限责任公司 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：北京万东医疗科技股份有限 | | --- | --- | | | 公司 | | 保荐代表人姓名：田栋 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：赵璐 | 联系电话：010-56715900 | 券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项 经保荐机构核查，发行人在 2023 年度持续督导期内，不存在《证券发行上 市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关 ...

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，华泰联 合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为北京万东医疗科技股份 有限公司（以下简称"万东医疗"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，于 2024 年 3 月 19 日对万东医疗 2023 年度有关情况进行了现场检查。 华泰联合证券有限责任公司 关于北京万东医疗科技股份有限公司 2023 年度现场检查报告 二、对现场检查事项逐项发表的意见 现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司 已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整。 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 一、本次现场检查的基本情况 录，核对公司相关公告。 华泰联合证券针对万东医疗实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联 合证券于 2024 年 3 月 18 日以邮件方式将现场检查事宜通知万东医疗，并要求公 司提前 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,236,669,630.89, representing a 10.30% increase compared to CNY 1,121,203,548.49 in 2022[29] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 188,537,925.62, reflecting a 7.51% increase from CNY 175,369,143.35 in the previous year[29] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 13.32% to CNY 135,837,275.01 from CNY 156,705,092.25 in 2022[29] - The net cash flow from operating activities increased by 12.30% to CNY 208,218,005.65 compared to CNY 185,408,318.86 in 2022[29] - The total assets at the end of 2023 were CNY 5,396,325,530.54, a 2.54% increase from CNY 5,262,599,175.73 at the end of 2022[29] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 4,711,473,658.91, up 2.30% from CNY 4,605,403,996.79 in 2022[29] - The basic earnings per share for 2023 were CNY 0.269, a slight increase of 1.13% from CNY 0.266 in 2022[31] - The diluted earnings per share remained at CNY 0.269, unchanged from the previous year[34] - The weighted average return on equity for 2023 was 4.05%, a decrease of 0.32 percentage points from 4.37% in 2022[34] Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 1.30 per 10 shares, totaling CNY 91,397,937.54, subject to shareholder approval[16] - The company plans to distribute cash dividends of 84.4 million CNY for the 2022 fiscal year, which has been executed[115] - The total dividend amount (including tax) was 84,367,326.96, representing 48.11% of the net profit attributable to ordinary shareholders[122] Non-Operating Income and Expenses - The company reported a total non-operating income of CNY 52,700,650.61 for the year 2023, with a significant portion attributed to government subsidies and fair value changes of financial assets[36] - The company recorded a decrease in trading financial assets by CNY 96,778,868.49, impacting the profit for the period by CNY -368,868.49[43] - The company reported a VAT refund amounting to CNY 36,786,258.38, which is expected to have a sustainable impact on its financials[49] - The company’s non-recurring losses from the disposal of non-current assets amounted to CNY -665,692.2 for the year 2023[41] - The company reported a fair value change loss of CNY 368,868.49 for other assets during the reporting period[71] Market and Product Development - The company achieved a total of 14 NMPA registration certificates for high-end products, enhancing its competitive product structure and supporting its transition to higher-tier hospitals[53] - The company successfully obtained EU MDR CE certification for seven product series, facilitating its expansion into the European market and accelerating its globalization efforts[53] - The company has launched multiple new models of its Direct Digital Radiology (DR) System, with certifications valid until June 2028[56] - The company has developed and registered multiple high-end CT products, focusing on cost reduction and efficiency improvements[175] - The company’s subsidiary, Wanli Cloud, achieved revenue of 124 million yuan, a year-on-year increase of 54%, serving over 7,000 hospitals[185] - The sales volume of 64-slice CT products increased by 80% year-on-year, entering the top ten in the market for 24-slice and 32-slice products[188] - The company ranked sixth in the total sales of superconducting MRI products in China, with stable growth in the private sector market[190] - The company completed the registration of CGO-5100 and CGO-5200, expanding its DSA product line and enhancing its market competitiveness[184] - The company plans to launch high-end MRI products to further enhance its market position in the MRI sector[190] - CT products have become the largest product line in terms of sales volume and revenue, with a diverse range of 15 products covering 24-slice to 32-slice configurations, meeting the needs of primary users[194] - The company successfully registered and launched 15 new products during the reporting period, including a 64-slice 128-layer product that provides comprehensive clinical examination coverage[194] - The digital gastrointestinal product line has maintained a leading position in the domestic market, with the DRF-8 series offering competitive functionality and higher cost performance compared to imported products[196] Research and Development - The company achieved a total R&D investment of 172 million yuan, accounting for 13.93% of the current operating revenue[175] - The total number of R&D personnel reached 289, representing 27% of the total workforce, indicating a continuous increase in R&D capacity[175] - The company has actively pursued technology innovation and market expansion, focusing on new product development and existing product improvements[45] Corporate Governance and Management - The company has appointed a new president, Song Jinsong, following the departure of former president Xie Yufeng[93] - The board of directors held its ninth meeting on April 17, 2023, where multiple reports, including the 2022 annual financial report, were approved[94] - The company has a total of 5 independent directors, ensuring compliance with governance standards[83] - The board has established specialized committees to enhance oversight and decision-making processes[85] - The company has a diverse board with members having extensive experience in various industries, including finance and healthcare[88] - The company has established a performance evaluation system to provide annual performance bonuses based on employee contributions[106] - The remuneration of directors and senior management is determined by the shareholders' meeting and the board of directors, respectively[81] Compliance and Risk Management - The internal control audit report issued by the auditing firm confirmed that the company maintained effective internal control over financial reporting in all material respects[125] - The company has not identified any significant or important control deficiencies in its internal control system during the reporting period[125] - The company has committed to avoiding competition with its subsidiaries and ensuring fair pricing in related transactions[141] - The company has confirmed that related party transactions do not significantly impact its independence[104] - The company has committed to maintaining independence in operations and financials, ensuring no non-operational fund occupation by controlling shareholders[144] - The company has not faced any major litigation or arbitration matters during the reporting period[167] - The company has not encountered any risks of delisting or termination of listing during the reporting period[157] Environmental and Social Responsibility - The company has implemented carbon reduction measures, including the use of clean energy for power generation[129] - The company has established a mechanism for environmental protection and is committed to fulfilling its social responsibility[137] - The company invested 1,850,000 in environmental protection funds during the reporting period[128] Strategic Planning - The company conducted a strategic planning meeting on August 28, 2023, approving the strategic plan for 2024-2026, including overall business goals and major product planning[110] - The company plans to complete the development of the Beijing MR R&D center and the Beijing CT manufacturing plant by 2024[65] - The company will focus on international market expansion, particularly in promoting CT products overseas and implementing localization strategies in key regions[75] - The company aims to enhance production efficiency by improving quality management systems and optimizing resource allocation[64] - The company has adopted a "sales-driven production" model, combining order-based and stock production to optimize production efficiency and ensure product quality[198]

及预计 2024 年度日常关联交易的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称""华泰联合"或"保荐机构"）作 为北京万东医疗科技股份有限公司（以下简称"万东医疗"或"公司"）2021 年 度非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等有关规定，对公司追认 2023 年度日常关联交易超额部分及预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 华泰联合证券有限责任公司 关于北京万东医疗科技股份有限公司 追认 2023 年度日常关联交易超额部分 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月21日，公司第九届董事会第十四次会议逐项审议通过《关于追认 2023年度日常关联交易超额部分及预计2024年度日常关联交易的议案》，公司关 联董事回避表决，其他董事表决通过此项议案。 根据公司《关联交易管理制度》的规定，在审议该事项之前，公司经营层已 向独立董事专门会议提交有关资料，独立 ...

公司代码：600055 公司简称：万东医疗 北京万东医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京万东医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

北京万东医疗科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人孙岩，已充分了解并同意由提名人北京万东医疗科技股份有 限公司董事会提名为北京万东医疗科技股份有限公司第十届董事会 独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任北京万东医疗科技股份有限公司独立董事 独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通 ...

北京万东医疗科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京万东医疗科技股份有限公司董事会，现提名吴钟凯为 北京万东医疗科技股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京万东医疗 科技股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京 万东医疗科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、 ...

北京万东医疗科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》以及《北京万东医疗科技股份有限 公司章程》的有关规定，本着客观、独立的原则，现将本人2023年履职情 况报告如下： 一、基本情况 李红霞：女，1960 年 12 月生，籍贯湖北黄冈，1983 年毕业于同济医 科大学医疗系，医学学士。1983 年 7 月至 1996 年 9 月汉阳铁路中心医院 妇产科医师、主治医师。1996 年 9 月至 2020 年 12 月广州中山医科大学第 一附属医院工作，历任医务处质量控制科副科长、科长，门诊办公室主任、 医务处副处长。2013 年 3 月至 2018 年 8 月中山大学附属第一医院惠亚医 院筹备委员会副主任，副院长。2018 年 9 月至 2020 年 12 月中山大学附属 第一医院（南沙）医院筹备组副组长、副院长。 二、年度履职概况 报告期内，我们通过参加公司会议，听取报告、阅读资料、年审沟通 等方式积极履行独立董事职责，深入了解公司战略规划、经营情况及财务 状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，听取公司管 ...

关于北京万东医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司 （以下简称"华泰联合证券"）作为北京万东医疗科技股份有限公司（以下简称"万 东医疗"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，对 2023 年度募集资金存放 和使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到账情况 华泰联合证券有限责任公司 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准北京万 东医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】324 号） 核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股 162,244,859 股，发行价格为每 股 12.71 元，募集资金总额 2,062,132,157.89 元，扣除各项发行费用 15,845,933.54 元，实际募集资金净额为 2,046,286,224.35 元，上述募集资金已于 2022 年 ...

二、年度履职概况 报告期内，我们通过参加公司会议，听取报告、阅读资料、年审沟通 等方式积极履行独立董事职责，深入了解公司战略规划、经营情况及财务 状况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，听取公司管理层对公司经 营、项目建设、内控体系建设以及董事会决议执行等规范运作方面的汇报， 全面关注公司各重大事项的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的 影响，掌握公司运营动态，并对重大经营决策及重大事项独立、客观地发 表意见，公司为我们履行独立董事职责提供了必要的条件和支持，积极有 效地配合我们的工作。 北京万东医疗科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引》以及《北京万东医疗科技股份有限 公司章程》的有关规定，本着客观、独立的原则，现将本人2023年履职情 况报告如下： 一、基本情况 邹卓：男，1982 年 7 月生。籍贯成都。现任复旦大学信息科学与工程 学院教授、博士生导师。2012 年毕业于瑞典皇家理工学院，获博士学位， 芬兰图尔库大学 MBA。先后任瑞典皇家理工学院博士后、瑞典智能电子与 物联网国家创新中心助理 ...