上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"本公司"）聘请天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年 报审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规 定，本公司对天职国际在 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估，具体情 况如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。天职国际 2022 年 度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行 ...

公司代码：600097 公司简称：开创国际 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海开创国际海洋资源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经营层的有效监督,完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，特制定董事会审计委员会实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准而设立的董事会 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，均应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作。审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条、第四条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会因特殊情况无法履行职责，其他机构或人员可以向公 司董事会提议召 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-003 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四 次会议于 2024 年 3 月 27 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 3 月 17 日以电子邮件形式发出。本次会议应到董事 9 人，实际出席 并参加表决董事 9 人，其中通讯表决 3 人。会议由董事长王海峰先生主持，公司监 事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《公司 2023 年度管理层工作报告》 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (五) 审议通过《公司 2024 年度财务预算报告》 (二) 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 本 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-004 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.19 元（含税）。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照分配总额 不变的原则进行分配，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 （二） 监事会审议情况 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 一、 利润分配方案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 公司的可供分配利润为 52,130,367.93 元。经董事会决议，公司 2023 年年度拟以 实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 2023年度利润分配方案：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.19元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 240,936,559 股，以此计算合计拟派发现金 红利 45,777,946.21 元 ...

第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所(以下简称"上交所")之 间的指定联络人。公司指定董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事 务代表以公司名义办理信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。 第四条 公司董事会办公室为董事会秘书分管的工作部门。 第一章 第一条 为提高上海开创国际海洋资源股份有限公司(以下简称"公司") 治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》(以下简称"《规范运 作指引》")等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的董 事会秘书。 第六条 董事会秘书，应当具备以下条件： (一) 具有良好的职业道德和个人品质； (二) 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三) 具备履行职责所必需的工作经验； (四) 取得上交所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于光明食品集团财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关工作要求，上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验光明食品集团财务有限公司（以下简称"光明财务公司"）《金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料，并审阅了光明财务公司截至 2023 年第四季度的财务 报表（未经审计），对光明财务公司的经营资质、业务开展和内部控制等风险管理 体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况如下： 一、 光明财务公司基本情况 光明财务公司成立于 2014 年 12 月 29 日，是经中国银行保险监督管理委员会 批准成立的非银行金融机构。 注册地址：上海市静安区南京西路 1539 号办公楼二座 33 层 法定代表人：王伟 企业法人营业执照注册号：91310106324270568D 税务登记证号码：91310106324270568D （一）股东情况 光明财务公司注册资本金 20 亿元（人民币，下同），其中：光明食品（集团） 有限公司为 51%，上海轻工业对外经济技术合作有限公司为 39%，上海大都市资产 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-010 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 13 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区安浦路 661 号 3 号楼 420 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人马莉黛作为上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事，根据《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 及有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度的工作中本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，关注公司的发展状况，对重大事项发表了独立意见，维护公司和全体股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 基本情况 马莉黛，女，1954 年 6 月出生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任上海 汽车工业（集团）总公司审计室主任，上海国有资产监督管理委员会预算处处长顾 问。现任上海艾为电子技术有限公司独立董事、昆山玮硕恒基智能科技有限公司独 立董事。 本人自 2017 年 11 月以来，一直担任公司独立董事，截止 2023 年 11 月，本 人在开创国际担任独立董事已满 6 年，因此不再担任公司第十届董事会独立董事。 本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求，不存在影响自身独立性的 情况。 二、 年度履职情况 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-012 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 04 月 03 日至 04 月 11 日 16:00 前登录上证路演中心网 站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@skmic.sh.cn 进行提问。公 司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日发布公司 2023 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度经营成果、财务状况，公司定于 2024 年 04 月 12 日下午 13:00-14:00 举行 2023 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 （一）会议召开时间：2024 年 04 月 12 日下午 13:00-14:00 会议召开时间：2024 年 04 月 12 日下午 13:00 ...