上海开创国际海洋资源股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 12 月 2 日 目 录 | 会议议程 | 2 | | --- | --- | | 议案一：关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 | | | 审计机构并确定其工作报酬的议案 | 4 | | 议案二：关于购买董监高责任险的议案 | 8 | 网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会 召开当日的 9:15-15:00。 三、 现场会议地点：上海市杨浦区安浦路 661 号 3 号楼 4 楼会议室 四、 现场会议议程 (一) 参会人员签到 (二) 主持人宣布会议开始并向大会报告出席现场会议的股东人数及 其代表的股份数 (三) 审议以下议案 1、 关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度 审计机构并确定其工作报酬的议案 1 会议议程 一、 会议召开形式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合 的方式召开 二 ...

特此公告。 上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 11 月 20 日收到独立董事温晓东先生递交的辞职报告，温晓东先 生因个人原因向董事会辞去公司独立董事、董事会各专门委员会委员等 相关职务。温晓东先生辞职后不再担任公司任何职务。 温晓东先生的辞职未导致独立董事占董事会人数比例低于三分之 一，不会影响公司董事会规范运作，其辞职报告自送达公司董事会之日 起生效。公司将按照法律法规和《公司章程》的有关规定，尽快增补独 立董事。 温晓东先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责、客观独立，为公司 的规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司董事会对其在任职期间为 公司发展做出的积极贡献表示衷心地感谢！ 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-038 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于公司独立董事辞职的公告 2024 年 11 月 22 日 ...

一、拟聘任审计机构的基本情况 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-034 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 变更会计师事务所原因及前任会计师的异议情况：综合考虑公司对审计服务 的需求，根据会计师事务所选聘相关规定，经履行招标程序并根据评标结果，公司拟 聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构（含年度财务报 告、内部控制审计）。公司已就会计师事务所变更事宜与原聘任会计师事务所进行了 沟通，原聘任会计师事务所无异议。 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日 召开公司第十届董事会第十次（临时）会议，审议通过《关于聘任致同会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构并确定其工作报酬的议案》，董事会同意 聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构（含年度财务报 告、内部控制审计），审计费用合计 105 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-036 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 2 日 13 点 30 分 召开地点：上海市杨浦区安浦路 661 号 3 号楼 4 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年12月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 2 日 至 2024 年 12 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第六次 （临时）会议于 2024 年 11 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会议资料 于 11 月 13 日以电子邮件形式发出。本次会议应到监事 3 人，实际出席并参加表决 3 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-037 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届监事会第六次（临时）会议决议公告 鉴于全体监事均为被保险对象，属于利益相关方，公司全体监事对本议案进行 回避表决，本议案直接提交股东大会审议。 表决结果：赞成 0 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 3 票。 特此公告。 上海开创国际海洋资源股份有限公司监事会 2024 年 11 月 16 日 审议通过《关于购买董监高责任险的议案》 监事会认为：为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-033 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届董事会第十次（临时）会议决议公告 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二） 审议通过《关于购买董监高责任险的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第 十次（临时）会议于 2024 年 11 月 15 日以通讯表决方式召开。本次会议通知和会 议资料于 11 月 13 日以电子邮件形式发出。本次会议应到董事 9 人，实际出席并 参加表决董事 9 人。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》的有关规定。 二、 董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构并确定其工作报酬的议案》 审计委员会审议通过《关于聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构并确定其工作报酬的议案》，并提交董事会审议。 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临2024-035 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日召开第十届董事会第十次（临时）会议、第十届监事会第六次（临时）会 议，审议通过《关于购买董监高责任险的议案》。因全体董事、监事就本议案予 以回避表决，根据相关规定，本议案直接提交公司 2024 年第二次临时股东大会 审议。 为保障广大投资者利益，进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险， 促进公司董事、监事和高级管理人员在各自职责范围内更充分地发挥决策、监督 和管理职能，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》及相关法律 法规的有关规定，拟为公司和全体董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险。 具体详情如下： 一、 董监高责任险具体方案 1. 投保人：上海开创国际海洋资源股份有限公司 2. 被保险人：公司及公司全体董事、监事及高级管理人员 3. 责 ...

东 方 华 银 律 师 事 务 所 C A P I T A L L A W & P A R T N E R S 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 邮编：200236 电话：+86 21 68769686 Tel ：+86 21 68769686 34th Building, Hongqiao State Guest House, 1591 Hong Qiao Road, Shanghai, p.c: 200336 上海东方华银律师事务所 关于上海开创国际海洋资源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之 本所律师根据《公司法》和《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 法律意见书 致：上海开创国际海洋资源股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海开创国际海洋资源 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2024 年第一次临时股东 大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规和 其他规范性文件以及《上海开 ...

第三条 公司选聘财务报表审计的会计师事务所应提请董事会和股东大会审议。 公司不得在董事会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展年报审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一章 总则 第一条 为规范上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、解聘和改聘）会计师事务所相关行为，提高审计和财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等相关法 律规章制度的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行财务报表审计等业务的会计师事务所（以下简称"会计师 事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项业务的会计师事务所，可参照本制度执 行。 第四条 选聘会计师事务所应具备以下基本条件： 上海开创国际海洋资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （三）行业经验。应熟悉公司所在行业相关的法规政策，了解所在行业的经济行为 特点和相关市场信息；有境外审计或并购审计等经验； （四）其他要求。审计公司项目团队内人员近三年没有被国家有关部门对其违规行 为予以行政 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-032 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 144 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 111,258,468 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 46.1774 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长王海峰先生主持，会议采取现场结合网 络投票方式表决。会议的召集、召开、表决方式符合《公司法》《公司股东大会 议事规则》《公司章程》等有关法律法规的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司 3、 董事会秘书出席会议；部分高管列席会议。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 14 ...