二〇二三年十月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于诺德新材料股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层，邮编 518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P. R. China 电话/Tel：+86 755 3325 6666 传真/Fax：+86 755 3320 6888/6889 网址：www.zhonglun.com 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依 法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他 任何目的。 1 法律意见书 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、 资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下： 关于诺德新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：诺德新材料股份有限 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-068 诺德新材料股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予部分第二个 行权期及预留授予部分第一个行权期 2023 年第三季 度自主行权结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行 权股票期权数量为 7,332,420 份，行权有效日期为 2023 年 4 月 15 日至 2024 年 4 月 14 日，行权方式为自主行权；预留授予的股票期权第一个行权期可行权股 票期权数量为 475,000 份，行权有效日期为 2023 年 4 月 18 日至 2024 年 4 月 17 日，行权方式为自主行权。 4、2021年2月24日，公司分别召开第九届董事会第三十六次会议和第九届监 事会第十五次会议，审议通过了《关于首次向激励对象授予股票期权的议案》。 公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意 见。 本次行权股票数量： ...

诺德新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会文件 诺德新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 (材料汇编) 诺德新材料股份有限公司 二〇二三年十月 材料 1： 诺德新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 一、召开时间 现场会议召开时间为 2023 年 10 月 13 日下午 14：00，网络投票起止时间自 2023 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 13 日。大会采用上海证券交易所网络投票系 统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、投票方式及地点 投票方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可 以到会参加会议现场投票表决，也可参加网络投票。 1 诺德新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会文件 现场会议地点：深圳市福田区沙咀路 8 号绿景红树湾壹号 A 座 16 层诺德新 材料股份有限公司会议室。 三、主持人：陈立志董事长 四、审议会议议题 1、《关于 ...

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 40,000 万元人民币，已实际为其提供的担保余额（含本次）为 40,000 万元人民币。 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-066 诺德新材料股份有限公司 担保公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 被担保人：湖北诺德铜箔新材料有限公司（以下简称"湖北诺德铜箔"）， 为公司全资子公司。 ● 本次担保有无反担保：无 ● 对外担保逾期的累计数量：无 ● 特别风险提示：公司及控股子公司对外担保金额超过公司最近一期经审 计净资产的 50%，敬请投资者注意相关风险。 一、公司担保情况概述 诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"诺德股份"）于 2023 年 9 月 20 日召开了公司第十届董事会第二十二次会议，会议审议通过了以下事项： 1、《关于湖北诺德铜箔新材料有限公司拟向中国工商银行股份有限公司黄 石分行、中国邮政储蓄银行股份有限公司黄石市分行申请项目贷款并由公司提供 担保的议案》 董事会同意湖北诺德 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-067 诺德新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年10月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 至 2023 年 10 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-064 诺德新材料股份有限公司 关于投资建设诺德复合集流体产业园项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资标的名称：诺德复合集流体产业园项目； 投资金额：本项目计划总投资人民币 25 亿元。其中，一期建设工期为 6 个月，计划 2024 年 6 月底前至少建成一条线投产。二期项目具体建设时间节点 另行约定。 相关风险提示： 1、本次投资项目金额为公司初步测算，未来如因国家或地方有关政策调整、 项目审批等实施条件及融资环境发生变化，项目的投资规模和推进进度可能不及 预期，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。 2、鉴于本次项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金 安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保该项目顺利实施。 3、项目建设过程中可能会面临各种不确定因素。预计短期内该项目不会对 公司经营业绩产生重大影响。公司将积极关注后续进展情况，并严格按照相关规 定及时履行相关信息披露义务。 4、 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-063 诺德新材料股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届董事会第 二十二次会议于 2023 年 9 月 20 日以通讯方式召开，会议由陈立志董事长先生主持， 应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高管列席会议。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》及《诺德新材料股份有限公司章程》的有关规定，所做决 议合法有效。 会议审议通过如下事项： 1、《关于投资建设诺德复合集流体产业园项目的议案》 详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《诺德新 材料股份有限公司关于投资建设诺德复合集流体产业园项目的公告》（公告编号：临 2023-064）。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、《关于投资建设诺德光储能源电站零碳智慧产业园项目的议案》 详见公司同日在上海证券交易所网站（h ...

1、本次投资项目金额为公司初步测算，未来如因国家或地方有关政策调整、 项目审批等实施条件及融资环境发生变化，项目的投资规模和推进进度可能不及 预期，项目的实施可能存在顺延、变更、中止或终止的风险。 2、鉴于本次项目投资建设可能会对公司现金流造成压力，公司将统筹资金 安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等，确保该项目顺利实施。 证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-065 诺德新材料股份有限公司 关于投资建设诺德光储能源电站零碳智慧产业园 项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 3、项目建设过程中可能会面临各种不确定因素。预计短期内该项目不会对 公司经营业绩产生重大影响。公司将积极关注后续进展情况，并严格按照相关规 定及时履行相关信息披露义务。 4、如未来行业政策、市场环境、价格波动、产品技术迭代等情况发生较大 变化，则存在项目的实际经营状况及盈利能力可能不及预期等风险。 5、本次项目投资已经公司第十届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提 交公司股东大会审议 ...

中天国富证券有限公司 关于诺德新材料股份有限公司 2021 年度非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐人"）作为诺德新 材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）2021 年度非公开发行股票的 保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对诺德股份 2021 年度非公开发行股票限售股解禁上市流通的事项进行了认真、审慎的核查，核查 情况如下： 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为诺德股份 2021 年度非公开发行股票（以下简称"本 次发行"）新增的 340,000,000 股有限售条件流通股。 （一）非公开发行限售股核准情况 公司于 2021 年 11 月 26 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准 诺德投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3704 号），核 准公司非 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2023-062 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 340,000,000 股。 本次股票上市流通总数为 340,000,000 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 9 月 15 日。 一、本次限售股上市类型 1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股 2、本次限售股核准情况 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）于 2021 年 11 月 26 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准诺德投资股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3704 号），核准公司非公开发行不超过 340,000,000 股新股。 诺德新材料股份有限公司 关于 2021 年度非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票 期权数量为 11,104,520 份，行权有效日期为 2022 年 5 ...