诺德新材料股份有限公司会计师事务所选聘制度 诺德新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《诺德新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所对财务会计报告、内部 控制等发表审计意见、出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核同意，再经董事会、股东大会审议，不得在董事会、股东 大会审议决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东以及实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议决 定前指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公 ...

一、审计委员会基本情况 公司第十届董事会审计委员会由蔡明星先生、肖晓兰女士、许松青先生组成， 其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事蔡明星先生担任。 董事会审计委员会关于 2023 年年度履职情况报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上 海证券交易所股票上市规则》及诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份" 或"公司"）《公司章程》等有关规定，2023 年，公司董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将 2023 年年度审计委员会履职情况 报告如下： 二、本年度审计委员会会议召开情况 2023 年度审计委员会召开了 6 次会议，主要审议内容如下： 1、2023 年 4 月 24 日，召开了第十届董事会审计委员会第五次会议，会议 审议了《公司 2022 年年度报告及摘要》《公司 2022 年度内部控制评价报告》《董 事会审计委员会关于 2022 年度履职情况报告》《公司 2022 年度财务决算报告》。 经审议，审计委员会同意将上述议案提交公司第十届董事会第十六次会议审议。 2、2023 年 4 月 28 日，召开了第十届董事会审计委员会第六次会议，会议 ...

诺德新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000030 号 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 诺德新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 ( 蔵止 2023 年 12 月 31 日 ) m 炭 页 次 第1页 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 Í 说明 ι Í 诺德新材料股份有限公司 2023 年度非经营性 3-4 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ttps://www.alling.com/program/fr 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指 南第2 号 -- 业务办理》的规定,就诺德股份编制的 2023 年度非经 菅性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《诺德新材料股份有限公司章程》 等规定和要求，2023 年，诺德新材料股份有限公司（以下简称"本公司"）董事 会审计委员会认真履行忠实和勤勉义务，恪尽职守，审慎履行对会计师事务所的 监督职责，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"） 成立于 2008 年 12 月 8 日，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A。截至 2024 日，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 北京大华国际经审计的 2023 年度收入总额为 54,909.97 万元，其中审计业务 收入 42,181.74 万元万元，证券业务收入 33,046.25 万元。 2023 年 12 月 8 日，公司第十届董事会第二十六次会议、第十 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-022 诺德新材料股份有限公司 关于拟收购云财富期货有限公司 90.2%股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （二）本次交易的目的与原因 （一）交易概述 诺德新材料股份有限公司拟以现金方式收购上海旭诺资产管理有限公司持 有的云财富期货有限公司 90.2%的股权，交易对价以北京卓信大华资产评估有限 公司出具的卓信大华评报字（2024）第 8704《资产评估报告》载明的标的公司全 部股东权益价值 5.04 亿元为本次交易的作价依据，双方确认交易标的公司 90.2% 股权的价格为 4.5461 亿元。本次交易的资金来源为自有或自筹资金，不涉及使 用募集资金。 ●诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）拟以现金 方式收购上海旭诺资产管理有限公司持有的云财富期货有限公司（以下简称"标 的公司"）90.2%的股权，交易对价以北京卓信大华资产评估有限公司出具的资 产评估报告为作价依据，双方确认交易标的公司 90.2%股权 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-017 诺德新材料股份有限公司 关于公司 2024 年年度套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●交易目的、交易品种、交易工具、交易场所：根据诺德新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）生产经营和发展需要，更好地规避和防范相关业务的汇 率风险，充分利用衍生品市场功能对冲原材料大幅波动风险。增强财务稳定，锁 定经营利润，提升企业经营水平，保障企业健康持续运行，公司（含控股子公司） 拟对相关项目涉及的有色金属铜、外汇在伦敦金属交易所、上海期货交易所、新 加坡证券交易所、香港交易及结算有限公司及金融机构开展套期保值业务。交易 品种限于铜、公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，主要币种包括美 元等。 2、外汇套期保值业务 ●交易金额：（1）有色金属套期保值业务：采销及生产业务开展保值总持 仓合约价值不超过人民币 31.5 亿或等值外币金额。保证金不超过人民币 6.3 亿元 或等值外币金额；（2）外汇套期保值业务：根据 ...

诺德新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 北京大华核字[2024]00000029 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 诺德新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | I | 1 | 188 | | --- | --- | --- | | 137 | | 117 | | 1 | | 1 | 4 1 Patt r 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 11 诺德新材料股份有限公司 2023 年度募集资金 1-12 存放与实际使用情况的专项报告 十字十字图篇号：《事音版 北京大华国际会计师事务所 (特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话: 86 (10) 6827 8880 传真: 86 (10) 6823 8100 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 北京大华核字[20 ...

诺德新材料股份有限公司 诺德新材料股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为对公司 2023 年度财 务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委 员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对北京大华国际在 2023 年度的审计工作的履职情况进行了评 估。 一、会计师事务所的基本情况 关于会计师事务所履职情况的评估报告 （一）机构信息 1．基本信息 机构名称：北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2008 年 12 月 8 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 31 号 5 层 519A 首席合伙人：杨雄 截至 2024 年 2 月，北京大华国际合伙人 37 人，注册会计师 150 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师人数 52 人。 2023 年度业务总收入：54,909.97 万元 2023 年度审计业务收入：42,181.74 万元 2023 年度证券业务收入：33,046.25 万元 2023 年度上市公司审计客户家 ...

证券代码：600110 证券简称：诺德股份 公告编号：临 2024-025 诺德新材料股份有限公司 第十届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1、《公司 2023 年年度监事会工作报告》 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2、《公司 2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：公司《2023 年年度报告及摘要》的编制和审议程序符合法律、 法规的规定，其所包含的信息真实、准确、完整地反映出公司 2023 年度的主要 经营情况和财务状况，未发现所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 详见公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司 2023 年年度报告及摘要》。 诺德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）第十届监事 会第十六次会议于 2024 年 4 月 8 日以现场表决方式召开，会议由监事会主席赵 周南先生主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召开符合《 ...

中天国富证券有限公司 关于诺德新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 1 2,271,628,301.88 元。2022 年 2 月 24 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了"大华验字 [2022]000106 号"《验资报告》。上述非公开发行股票募集资金，公司已按照要求 开立募集资金专户存储。 （二）募集资金使用和结余情况 1、2020 年度非公开发行股票募集资金使用及结余情况 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐人"）作为诺 德新材料股份有限公司（以下简称"诺德股份"或"公司"）持续督导机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，对诺德股份 2023 年度募集资金的存放与使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、到账情况 1、2020 年度非公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准诺德投资股份有 ...