股票代码：600120 证券简称：浙江东方 编号：2024-016 债券代码：188936.SH 债券简称：21 东方 02 债券代码：138898.SH 债券简称：23 东方 01 债券代码：240620.SH 债券简称：24 东方 01 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会第三十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九届董事会第三十六次 会议于 2024 年 4 月 11 日上午 9:30 在公司 33 楼 3310 会议室以现场+视频会议的方式召 开，会议应到董事 8 人，实到董事 8 人，公司全部监事、高管人员以及候选董事列席了 本次会议。董事会审议关联交易事项时，关联董事进行了回避。会议召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 会议在公司董事长金朝萍女士的主持下，审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案需 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司"）的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人肖作平,男,1975年11月出生,中共党员,博士学位,杭州 电子科技大学会计学院教授,博士生导师,中国注册会计师。现任 杭州电子科技大学会计学院院长,系财政部"全国会计领军人才", 教育部"新世纪优秀人才支持计划"入选者,浙江省首批"高校领 军人才培养计划"新领军人才,四川省有突出贡献的优秀专家,教 育部学位与研究生教育评估专家,国家自然科学基金通讯评审专家, 国家社科基金通讯评审专家,教育部长江学者通讯评审专家 ...

关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江东方金融控股集团股份有限公司 重要内容提示： ● 浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政 策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《关于印发 〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）的要求而进行的 相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影响。 | 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-023 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则解释第 16 号》要求执行。除上述政 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 2023年度,本人作为浙江东方金融控股集团股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《浙江东方金融控股集团股份有限公司章程》《浙江东 方 金融控股集团股份有限独立董事制度》的有关规定和要求,独立、 忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事作用,切实维护和保障 公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情 况报告如下: 一、独立董事的基本情况 本人贲圣林,男,1966年1月出生,博士学位,浙江大学管理学 院教授,博士生导师。浙江大学国际联合商学院创始院长和金融科 技研究院创始院长,兼任中国人民大学国际货币研究所创始联席所 长,北京前沿金融监管科技研究院创始院长,全国工商联国际委员 会委员,中华海外联谊会常务理事,中央统战部党外知识分子建言 献策专家组成员,浙江省政协常委、经济委员会副主任,浙江省人 民政府参事,浙江数字金融科技联合会创始会长,广东金融专家 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非公开发行股票 2023 年度持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国泰君安证券 | | 被保荐公司名称：浙江东方金融控 | | | --- | --- | --- | --- | | 股份有限公司（以下简称"保 | | 股集团股份有限公司（以下简称 | | | 荐机构"或"国泰君安"） | | "公司"或"浙江东方"） | | | 保荐代表人姓名：刘登舟 | | 联系电话：010-83939160 | | | | | 联系地址：北京市西城区金融大街 | | | | | 甲 9 16 层 | 号金融街中心 | | 保荐代表人姓名：孙 | 琳 | 联系电话：010-83939161 | | | | | 联系地址：北京市西城区金融大街 | | | | | 甲 层 9 16 | 号金融街中心 | 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准浙江东方 金融控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2842 号） 核准，浙江东方向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）519,058,371 股， 发行价格 4.53 ...

| 股票代码：600120 | 证券简称：浙江东方 | | | 编号：2024-021 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：188936.SH | 债券简称：21 | 东方 | 02 | | | 债券代码：138898.SH | 债券简称：23 | 东方 | 01 | | | 债券代码：240620.SH | 债券简称：24 | 东方 | 01 | | 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易审议程序 2024 年 4 月 11 日，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）九 届董事会第三十六次会议以 6 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司预 计 2024 年度日常关联交易的议案》（以下简称"本议案"），关联董事金朝萍女士、余 冬筠女士回避表决。依照《公司章程》的规定，本议案将提交公司 2023 年年度股东 大会审议，控股股东浙江省国际贸易集团有限公司（以下简称"国贸集团"）将回避 表决。 本议案在提交董事会审议前，已提交公司独立董事专门会议 2024 年第三次会议 审议通过，一致同意将该议案提交董事会审议，并形成以下意见：公司预 ...

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票 独立董事认为，公司预计的 2024 年度日常关联交易，属于公司 正常的经营行为，是相关各方业务发展所需，有利于实现各方资源合 理利用、协同发展和优势互补，符合公司及全体股东的利益。各项日 常关联交易定价将秉承公正、公平、公开的原则，以市场价格为基础， 由双方协商确定交易价格执行，不会损害公司及全体股东，尤其是中 小股东的利益。同意将该议案提交公司九届董事会第三十六次会议审 议，董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。 全体独立董事签字：贲圣林、王义中、肖作平 2024 年 4 月 1 日 浙江东方金融控股集团股份有限公司 九届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议决议 2024 年 4 月 1 日下午，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以 下简称：公司）九届董事会独立董事专门会议 2024 年第三次会议在 公司 3107 会议室召开。会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人， 本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，全体独立 董事对拟提交公司九届董事会第三十六次会议的 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》《公司章程》及公司《董事会审计委员会实施细则》等相 关规定，浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会勤勉尽责，积极发挥监督作用，认真履 行相关职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 如下： 一、审计委员会基本情况 公司九届董事会审计委员会由独立董事肖作平先生、贲圣林 先生、王义中先生组成，其中主任委员由会计专业人士肖作平先 生担任。审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和商业经验，成员组成符合相关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开的情况 2023 年度，审计委员会共计召开了会议 5 次，全体委员本着 勤勉尽责的原则，认真履行职责，积极参与全部会议，会议相关 情况如下： 1、2023 年 3 月 28 日，审计委员会 2023 年第一次会议以通讯 表决方式召开，审议通过了审计委员会 2022 年度履职情况报告、 公司 2022 年度财务报 ...

浙江东方金融控股集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和浙江 东方金融控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》、 《董事会审计委员会实施细则》等规定和要求，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大 华事务所"） 成立日期：2012 年 2 月 9 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 室 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量 270 人，注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1,141 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 10 月 27 日公司召开九届董事会第 ...

关于浙江东方金融控股集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：浙江东方金融控股集团股份有限公司 1、 专项审计报告 2、 附表 审计单位：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：13957147896 大华核字[2024] 0011000498 号 浙江东方金融控股集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了浙江 东方金融控股集团股份有限公司（以下简称浙江东方）2023 年度财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日签 发了大华审字[2024] 0011006455 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告 [2022]26 号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，就浙江东方编制的 2023 ...