衢州信安发展股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称：《披露办法》） 及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及 规范性文件的规定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的价格可 能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息， 本制度所称"披露"指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向 社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 ...

衢州信安发展股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范衢州信安发展股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理行为，进一步强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实 保护公司全体股东的合法权益，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等规定，特制定本制度，对内幕信息的保密管理及在 内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人的管理作出规定。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、子公司（包括公司直接 或间接持股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及公司 能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三条 董事会是负责公司内幕信息管理工作的机构，应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。董事会秘书作为直接责任人， 负责对本公司内幕信息的保密管理，在相关信 ...

衢州信安发展股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事和高 级管理人员的积极性，依据国家相关法律、法规及《公司章程》《《董事薪薪酬与 考核委员薪工作细则》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员，包括：公司董事、总裁、副总 裁、董事薪秘书、财务总监等高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场 薪酬水平，保持公司薪酬水平具有竞争力； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符。 第二章 薪酬的构成及确定 第六条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事薪薪酬与考核委员薪制定， 明确薪酬确定依据和具体构成。董事薪酬方案由股东薪决定，并予以披露。在董 事薪或者薪酬与考核委员薪对董事个人进行评价或者讨论其报酬时，该董事应当 回避。 高级管理人员薪酬方案由董事薪批准， ...

衢州信安发展股份有限公司 突发事件应急管理制度 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、各分子公司遭遇突发事件时的处置。 第二章 突发事件归类 第一章 总 则 第一条 为加强衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"）突发事件应 急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大限度降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益，根 据《公司法》《证券法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中 国人民银行令[2008]第 1 号）等有关法律、法规、业务规则及《公司章程》《公司 信息披露管理制度》等的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、公司与股东、员工、其他第三方之间存在争议、诉讼，对公司造成重大 影响； 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： ...

| 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 41 | | 第八章 | 通知和公告 42 | ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成及下设机构 衢州信安发展股份有限公司 1 第五条 董事会下设董事会办公室（与公司证券部合署办公），处理董事会 日常事务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印 章。董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三章 董事会会议的召集和通知 第六条 董事会每年应当至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； 第二条 董事会的组成按照法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所的 规则及《公司章程》的规定设置。 董事的任免及任期根据《公司章程》的规定执行。 第三条 董事会设董事长一人，副董事长一人，由董事会全体董事过半数选举 产 ...

衢州信安发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作，主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中提名，由 薪酬与考核委员的过半数选举产生或罢免，并报请董事会批准。主任委员不能履 行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 ...

衢州信安发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的独立董事制度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《衢州信安发展股份有限公司章程》（以下简 称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多 ...

衢州信安发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则 第36号——关联方披露》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》（以下简称"《指引》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 的规定，为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制定本制度。 第二条 上市公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 （三）关联方如有享有股东会表决权，除特殊情况外，应回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 回避表决； （五）公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时 应聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： ...

衢州信安发展股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程 序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《衢州信安发展股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）任期届满、辞任、被解除 职务等离职的情形。 （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益 第二章 离职情形与程序 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 除公司章程第九十七条另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、上海证券交易所规定和公司章程的规 定继续履行职责： 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理 ...