衢州信安发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立薪酬 与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作，主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中提名，由 薪酬与考核委员的过半数选举产生或罢免，并报请董事会批准。主任委员不能履 行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 ...

衢州信安发展股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的独立董事制度， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《衢州信安发展股份有限公司章程》（以下简 称 "公司章程"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。 独立董事应当认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的 合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与 公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多 ...

衢州信安发展股份有限公司 董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范衢州信安发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程 序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》及《衢州信安发展股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）任期届满、辞任、被解除 职务等离职的情形。 （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益 第二章 离职情形与程序 第四条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 除公司章程第九十七条另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、上海证券交易所规定和公司章程的规 定继续履行职责： 第三条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理 ...

衢州信安发展股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则 第36号——关联方披露》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》（以下简称"《指引》"）及其他有关法律、法规和规范性文件 的规定，为保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则， 确保公司关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，特制定本制度。 第二条 上市公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与上市公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。 （三）关联方如有享有股东会表决权，除特殊情况外，应回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 回避表决； （五）公司董事会应根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时 应聘请专业评估师、独立财务顾问。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人 （或者其他组织）： ...

衢州信安发展股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证股东会依法行使职权，规范上市公司行为，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)等有关规定及《公司章程》，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。股东会应当在《公司 法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条和公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所（以下简称证券交 易所），说明原因并公告。 第六条 公司召 ...

第一条 为了进一步改善公司治理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，建立公司和 投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、规范运作、提升公司 的投资价值，提高公司的核心竞争力，实现公司的投资价值和股东利益最大化， 切实维护投资者利益。根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》等相关法律法规，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的 第三条 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉。 第四条 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 衢州信安发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第五条 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 第六条 提高公司透明度，促进公司诚信自律规范运作， ...

董事和高级管理人员 持有公司股份及其变动管理制度 第一条 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及《公司章程》的相关规 定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 的 管理。公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女买卖本公司证券的，参照本制 度执行。 衢州信安发展股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份，但在融资融券的情况下还包括登记在其信用账 户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员计划买卖本公司证券的，应当在买卖前三 个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（附件一）并提交董事会，由董事会 秘书具体负责确认。董事会秘书收到《买卖本公司证券问询函》后，应当核查公 司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买 卖本公司证券问询的确认函》（附件二），并于《买卖本公司证券问询函》所计划 的交易时间前将其交与问询人 ...

衢州信安发展股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司银行信用和担保管理，规避 和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范 性文件以及《衢州信安发展股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为全 资子公司、控股子公司提供的担保。 第三条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司的一切对外担保 行为。 第四条 公司对担保事项实行统一管理，由公司财务管理中心负责管理。未 经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请其他单 位为其提供担保。 第五条 公司对外提供担保，应提交董事会或者股东会进行审议。 第六条 应由股东会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股 东会审议。须经股东会审批的对外担保,包括下列情形： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保； （二 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于衢州信安发展股份有限公司，全资子公司、控股子 公司和参股并实行实质性管理的子公司参照执行。 第三条 内部审计的内容包括被审计单位的资产负债情况、财务收支情况、 内部控制执行和财务制度建设情况等。 第四条 公司审计部是公司实施经济监督的部门，依照国家法律、法规和 政策，以及本公司的规章、制度，对指定审计的单位及部门的财务收支和经济效 益进行审计监督、评价，独立行使审计监督权，同时接受国家审计机关对审计业 务的指导和监督。 衢州信安发展股份有限公司 （三）协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要 内容，并在内部审计过程中关注和检查可能存在的舞弊行为； （四）至少每季度向审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计计划 的执行情况以及内部审计工作中发现的问题； （五）每一年度结束后向审计委员会提交内部 ...

衢州信安发展股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司应严格按照有关法律、行政法规、相关主管部门规定、《公司章 程》规定的权限履行对外投资的审批程序。 第六条 投资部为公司对外投资事项的主要执行部门，负责： （一）组织相关人员对投资项目调研； （二）收集自项目预选到项目完成（含项目中止）的档案资料。 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资管理，保障对外投资安全，提高对外投资效益， 依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》、财政部《内部 控制基本规范》及其配套指引等有关法律法规，结合《公司章程》及实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所指的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，以货 币资金、实物、无形资产向其他单位投资或者购买其他单位的股票、债券等有价 证券，还包括对其他企业的兼并、联营投资。 第三条 本制度适用于公司及分公司，全资子公司、控股子公司和参股并实 行实质性管理的子公司参照执行。 第二章 对外投资的决策权限和管理部门 第四条 公司对外投资实行分级决策体系，公司股东会、董事会、总裁按照 不同的权限对投资进行审批。 1 / 3 （三）财务核算部等其他职能部门按专业领域参与 ...