凌源钢铁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，建立健全公司董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总会计师、 董事会秘书、总法律顾问以及由总经理提请董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 - 1 - 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事 占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由 独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事长、 二分之一以上 ...

凌源钢铁股份有限公司 第三条 本制度适用于公司董事及高级管理人员、各部门负责人、 子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观 公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，董事会秘书按制度规定提出相关处理方 案，上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定与处罚 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经2025年6月12日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造 成重大经济损失或造成严重不良社会影响时的追究与处理制度。 （一） 违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业 会计制度》 ...

凌源钢铁股份有限公司独立董事管理办法 （2025 年 6 月 12 日经公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条为了进一步完善公司治理结构,规范公司运作,充分 发挥独立董事作用，促进公司独立董事尽责履职，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害,根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》制定本办法。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 1 / 19 公司董事会下设的审计 ...

凌源钢股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理办法 （经2025年6月12日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为加强凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内募信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董 事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 董事会秘书办公室具体负责公司内幕信息登记备案的日常 工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得 - 1 - 向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容， 不得利用内幕信息进行交易或者配合他人操纵公司证券的交易 价格。 第四条 公司董事、高级管理人员和各部门/单 ...

凌源钢铁股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设 立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，独立董事占多 数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 - 1 - 第五条 提名委员会设主任委员(召集人)一名，由独立董 事委员担任，负责主持提名委员会工作。主任委员由董事长、二 分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选 举产生。 主任委员负责召集和主持委员会会议，当主任委员不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员（独立董事）代行其职责； 主任委员既不履行职责， ...

凌源钢铁股份有限公司 董事会审计与风险委员会工作细则 （2025年6月12日，经第九届董事会第二十七次会议修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，强化董事会决策功能，做到 事前防范、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规和《凌源钢铁股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计与风险委员会是董事会按照《公司章程》设立 的专门工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计与风险委员会下设审计工作组，负责日常工作 联络和会务准备等工作。审计与风险委员会履行职责时，公司管 理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 1 / 14 第四条 审计与风险委员会委员由三名不在公司担任高级管 理人员的董事组成，独立董事占多数，职工代表可以成为审计与 风险委员会成员。 审计与风险委员会委员须独立于公司的日常经营管理事务 ...

凌源钢铁股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益,规范 公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中 国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定,制订本 章程。 第二条 公司系依照《股份有限公司规范意见》和其他有关 规定成立的股份有限公司(以下简称"公司")。 公司经辽宁省经济体制改革委员会辽体改发〔1993〕154 号 文批准，由凌源钢铁公司（经辽政〔1997〕233 号文件批准， 已改制为凌源钢铁集团有限责任公司）独家发起，以定向募集方 式设立；在辽宁省朝阳市市场监督管理局注册登记，取得营业执 照,营业执照号:2113001110055,2008 年 5 月 28 日变更为 211300004010748，2016 年 3 月 3 日变更为统一社会信用代 码 9121130012320998XE。 第三条 公司于 2000 年 4 月 4 日经中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民 1 / 67 币普通股 10000 万股,于 2000 年 ...

第二条 本细则主要适用于公司总经理、副总经理、总会计 师、总法律顾问以及本细则涉及的有关人员。 凌源钢铁股份有限公司总经理工作细则 第二章 总经理的任免 第一章 总则 第一条 为规范凌源钢铁股份有限公司（以下简称公司）总 经理议事和决策行为，提高公司经营管理效率，促进公司稳定健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《凌源钢铁股份有限公司章程》（以下简称公司章程）和其他相 关法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本细则。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘；设副总 经理若干名，设总会计师、董事会秘书、总法律顾问、首席合规 官，由董事会聘任或解聘。总经理全面负责公司的生产经营管理 工作，行使公司章程和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第四条 副总经理及其他高级管理人员作为总经理的助手， 协助总经理做好工作，对总经理负责。 第五条 总经理任职应当具备以下条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管 理能力； — 1 — （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各 种内外关系和统揽全局的能力； （三）具有企业管理或经济工作经历，精通本行业，熟悉生 产经营业务， ...

(经 2025 年 6 月 12 日公司第九届董事会第二十七次会议修订) 第一章 总 则 第一条 为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使 用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《首 次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》及 《上海证券交易所股票上市规则》，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交 易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全，不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）获取不正当利益。 凌源钢铁股份有限公司募集资金使用管理办法 第二章 募集资金存储 第五条 ...

凌源钢铁股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条为规范公司股东会运作机制，保证股东会依法行使 职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《上市公 司股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，制定本规则。 第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规和规范性文件以 及《公司章程》、本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权，股东会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》 和《公司章程》的规定确定。 1 / 26 第二章 股东会的职权 第五条股东会是公司的最高权力机构。 第六条经股东会决议，股东会可以依法向董事会授权，但 不得将法定由股东会行使的职权授予董事会行使。未经股东会同 意，董事会不得将股东会授予决策的事项向其他治理主体转授权。 第七条股东会依法行使下列职权： (一 ...