辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会议事规则 （2024 年修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所 股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员 的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监事会提议时； 1 （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）证券监管部门要求召开时； （七）本公司《公司章程》规定的其他情形。 第七条 下列事项应当经公司全体独立董 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，控制投资风险，提 高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司 章程》的相关规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而以现 金、实物、无形资产等方式，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本办法旨在健全决策机制，把项目调研、财务评价、专 家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大决策程 序，建立重大决策经济责任追究制度。建立有效的内部控制机制， 对公司组织资源、资产、投资等经营运作过程进行效益提升和风险 控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈利能力和抗 风险能力。 第四条 公司对外投资的基本原则：符合国家产业政策；符合公 司的发展战略及经营宗旨；确保投资的安全、完整、效益，实现资产 保值、增值；效益优先、防范风险。 第五条 公司对外投资分为理财型投资和战略型投资。 1 理财型投资是指公司以 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 募集资金管理办法 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者 的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及衍生品 种，向投资者募集并用于特定用途的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分（以下简称"超募资金"）。 第三条 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规 范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目获取 不正当利益。 第二章 募集资金存储 1 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-067 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 第十一届监事会第五次会议决议公告 二、审议通过了《关于<辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 经审核，监事会认为：《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》旨在保证公司本激励计划 的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》《证券法》 《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规 定。有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届 监事会第五次会议于 2024 年 9 月 27 日以通讯表决方式召开。根据公 司《监事会议事规则》第七条中关于"情况紧急，需要尽快召开监事 会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但 召集人应当在会议上作出说明"的规定，会议通知于 2024 年 9 月 ...

关于辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 北京嘉润律师事务所 法律意见书 二○二四年九月 1 法律意见书 北京嘉润律师事务所 关于辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：辽宁曙光汽车集团股份有限公司 北京嘉润律师事务所接受辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"曙光股份"）的委托，作为公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激 励计划"）的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律法规的规定，按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定 及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定 的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：ST 曙光 证券代码：600303 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年九月 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 1 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"曙光股份""公司"或"本公司"） 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励 管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关 规定制订。 二、曙光股份 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）采 取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民 币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 董事会对外担保的决策权限： 1 董事会根据《公司章程》的有关规定，审议批准应由股东会审议 的担保事项以外的其他担保事项。董事会审议公司对外担保事项时， 除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分 之二以上董事同意。 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范辽宁曙光汽车集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关 法律法规和规范性文件以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本管理制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司控股子公司向公司合并报表范围之外的主体提供担 保的，视同公司提供担保，按照本制度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会战略投资委员会议事规则 （2024 年修订） 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资 决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设 立战略投资委员会，并制定本议事规则。 第二条 公司董事会战略投资委员会是董事会设立的专门委员 会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 战略投资委员会由五名董事组成，其中至少一名独立董 事。 第四条 战略投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略投资委员会设主任委员一名，由本公司董事长担任。 第六条 战略投资委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人 数。 第七条 投资规划部门为战略投资委员会的日常办事机构，负责 工作联络、会议组织、材料准 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2024 年修订） 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光 汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 1 程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律法规、上海证券交易所相关规定及公司章程规定的其 他事项。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，委员 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 股东会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，保证股东会依法行使职权，提高 股东会议事效率，维护公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规及规范性文件和《辽宁曙光汽 车集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股 东会。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会 不定期召开。出现《公司法》 ...