辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2024 年修订） 第一章 总则 第一条 为提高辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工 作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》 等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管 机构、上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对 公司及董事会负责。 第三条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分 管的工作部门。 第二章 选任 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任 董事会秘书。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 1 （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、监事或者高 级管理人员的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对分公司、子公司的管理控制，规范内部运作机制，维护公司 和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等国家法律法规及相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称的子公司指公司直接或间接持有其 50%以上 股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者 其他安排能够实际控制的公司或其他组织。 本制度所称的分公司是指由公司或子公司投资设立但不具有独 立法人资格的分支机构。 第三条 加强对分、子公司的管理，旨在建立有效的控制机制， 对公司的组织、资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高 公司整体运作效率和抗风险能力。 第四条 公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有资产收益、 重大决策、选择管理者、股份处置权等股东权利。 分公司作为公司的下属机构，公司对其实行统一管理，具有全面 的管理权。 ...

第四条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤 勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第六条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 公告书、定期报告和临时报告等。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范公司的信息披露 行为，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-信息披露事务管理》等法律法规及《公司章程》的要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票价格产生重大 影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公 布前述的信息，并按规定送达证券监管部门。 第三条 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年修订） 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 审计委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员 1 资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责工作 联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 第一条 为强化辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司董事会设立审计 委员会，并制定本议事规则。 第二条 公司董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，对 董事会负责，向董事会报告工作。 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 1 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然 人。 第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人（其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司、 控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或 者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人 员的，除公司、控股子公司及其控制的其他主体以外的法人或其他组 织； 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律 法规以及公司章程的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当本着定价公允、决 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 第 1 页 共 5 页 实施考核管理办法 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"或"曙光股份"）为进 一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公 司优秀员工，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心 竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺 利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，公司 特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-068 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 股权激励方式：限制性股票。 股份来源：辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"曙光股份""公 司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：曙光股份 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的权益总计 1,000.00 万 股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 67,560.4211 万股的 1.48%。其中， 首次授予限制性股票 800.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 67,560.4211 万股的 1.18%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.00%；预 留 200.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 67,560.4211 万股的 0.30%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 20.00%。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：辽宁曙光汽车集团股份有限公司 上市日期：2000 年 12 月 26 日 1 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年九月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任辽宁曙光汽车集团股份 有限公司（以下简称"曙光股份""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财 务顾问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法 律、法规和规范性文件的有关规定，在曙光股份提供有关资料的基础上，发表独 立财务顾问意见，以供曙光股份全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由曙光股份提供，曙光股份已 向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完 整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依 据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-069 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关于修订公司章程及修订、制定相关治理制 度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 27 日召开第十一届董事会第十次会议，审议通过了《关于修订 公司章程的议案》和《关于修订、制定相关治理制度的议案》，同日 召开第十一届监事会第五次会议审议通过了《关于修订<监事会议事 规则>的议案》，具体情况如下： 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据新《公 司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的最新规定， 结合公司实际情况，公司修订了公司章程，并修订、制定了部分公司 治理制度。 一、《公司章程》的修订情况 根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市 ...

股票简称：ST 曙光 证券代码：600303 编号：临 2024-066 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 第十一届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司第十一届董事会第十次会议于 2024 年 9 月 27 日以现场结合通讯表决方式召开。根据公司《董事会 议事规则》第八条中关于"情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议 的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应 当在会议上作出说明"的规定，会议通知于 2024 年 9 月 26 日以电子 邮件方式送达全体董事，召集人亦做出了相应说明。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 经董事审议、表决通过如下议案： 一、审议通过了《关于<辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束 机制，吸引和留住公司优秀员工，充分调动其积极性和创造性，有效 提升 ...