第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设 立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门委员会，对董事 会负责，向董事会报告工作。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 提名委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员 资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司人力资源部 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和 连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》等法律、法规、规范 性文件及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （2025 年 10 月） 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理 人员辞职或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公 司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理 人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司 正常经营和治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 1 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事、高级管理人员 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的关联交易，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 有关法律法规以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当本着定价公允、决策程序合规、信息 披露规范的原则进行。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的关联交易行为。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自 然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的 1 关联法人（或者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除 公司、控股 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 促进公司规范运作，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规 范运作》以及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的是： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公 司的了解和认同，树立公司良好的资本市场形象； 2、树立尊重投资者，尊重投资市场的管理理念； 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、合规性原则。公司投资者关系管理应当在依 ...

为了进一步规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行 其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定， 制订本规则。 第二条 董事会办公室 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 宗旨 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第三条 定期会议 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员 的意见。 1 第六条 临时会议的提议程序 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签 ...

第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，明确公司审计机构的职责权限，实现审计工作 制度化和规范化，保证审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》等有 关规定和要求，制定本制度。 辽宁曙光汽车集团股份有限公司 内部审计工作制度 （2025 年 10 月） 第二条 内部审计是指公司审计人员依据审计职权和规定程序对 公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观地监 督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 内部审计工作的基本原则是：独立审计，客观公正，认 定准确，建议可行。 第二章 内部审计机构 第四条 公司设内部审计机构，对公司的业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内 部审计机构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内 部审计机构发现公司重大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报 1 告。 内部审计机构应当保持独立性，不得 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下 简称"公司"）内幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等有关法律法规和规范性文件和《辽宁曙光汽车集团股份有 限公司章程》《辽宁曙光汽车集团股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会为公司内幕信息的管理机构，董事会办公室为公 司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。董事长为内幕信息管理工 作的主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人。 第三条 公司内幕信息知情人登记管理制度适用于公司下属各部 门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 1 第二章 内幕信息及内幕信息 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会战略投资委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为适应辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会设立战略投资委员会，并制定本议事规 则。 1 第二条 公司董事会战略投资委员会是董事会设立的专门委员 会，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 战略投资委员会由三名董事组成。 第四条 战略投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董 事长担任。 第六条 战略投资委员会委员的任期与董事任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动 失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年 10 月修订） 第六条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 下简称"公司所属子公司"）的一切对外投资行为。 第一章 总则 第一条 为加强辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，控制投资风险，提 高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《辽宁曙光 汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而以现 金、实物、无形资产等方式，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本办法旨在健全决策机制，把项目调研、财务评价、专 家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大决策程序， 建立重大决策经济责任追究制度。建立有效的内部控制机制，对公司 组织资源、资产、投资等经营运作过程进行效益提升和风险控制，保 障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 公司对外投资的基本原则：符合国家产业政策；符合公 ...

辽宁曙光汽车集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 为进一步建立健全辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《辽 宁曙光汽车集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司董事会设立薪酬与考核委员会（"薪酬委员 会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬委员会是公司董事会设立的专门委员会，对董事会 负责，向董事会报告工作。 第三条 薪酬委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 员担任，负责主持委员会工作，主任委员在委员范围内由董事会选举 产生。 第六条 薪酬委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满， 可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由董事会根据本议事规则的规定补 ...