天通控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （潘峰） 作为天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公 司章程》的有关规定和要求，勤勉、忠实地履行了独立董事职责，审慎行使股东 大会和董事会赋予的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东的合法 权益。现将 2023 年度任职期间履行职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）独立董事人员构成情况 公司第九届董事会于 2023 年 5 月完成换届选举，由 7 名董事组成，其中独 立董事 3 名，分别为钱凯先生、潘峰先生、龚里先生，占董事会人数的三分之一 以上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 （二）个人工作履历、专业背景 潘峰，男，1963 年 8 月出生，汉族，中国国籍，中共党员，毕业于清华大学 材料物理专业，博士研究生学历。1996 年 7 月至今，任清华大学材料学院教授、 博士生导师。2020 年 5 月至今，任天通股份独立董事。 （三）兼任董事会专门委员会情况 本人担 ...

公司代码：600330 公司简称：天通股份 天通控股股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 天通控股股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

（一）独立董事人员构成情况 公司第九届董事会于 2023 年 5 月完成换届选举，由 7 名董事组成，其中独 立董事 3 名，分别为钱凯先生、潘峰先生、龚里先生，占董事会人数的三分之一 以上，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。 天通控股股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （龚里） 作为天通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公 司章程》的有关规定和要求，勤勉、忠实地履行了独立董事职责，审慎行使股东 大会和董事会赋予的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东的合法 权益。现将 2023 年度任职期间履行职责的情况报告如下： 一、基本情况 （三）兼任董事会专门委员会情况 本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主席、董事会提名委员会委员、董事 会战略决策委员会委员等职务。 （二）个人工作履历、专业背景 龚里，男，1962 年 1 月出生，汉族，德国国籍。1987 年 3 月至 1991 年 9 月， 在 Fraunhofer I ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 | 7—14 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | 15—124 | | --- | | 三、财务报表附注…………………… ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国银河证券股份有限公司(以下简称"中国银河证券"或"保荐机构") 作为天通控股股份有限公司(以下简称"天通股份"、"上市公司"或"公司"） 2022 年非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一 规范运作》等相关规定,对天通股份 2023年度募集资金的存放与使用情况进行 了核查,具体情况如下: 中国银河证券股份有限公司 关于天通控股股份有限公司 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准天通控股股份有限公司非公开发行 股票的批复》(证监许可〔2022〕1737号),公司由主承销商中国银河证券股份 有限公司采用代销方式,向特定投资者非公开发行人民币普通股(A 股)股票 236,868,686 股,发行价为每股人民币 9.90元,共计募集资金 2,344,999,991.40 元, 扣除承销和保荐费用(含税)人民币 13,224,999.9 ...

重要内容提示： ●被担保人名称：天通吉成机器技术有限公司（以下简称"天通吉成"）、天 通精电新科技有限公司（以下简称"天通精电"）、天通精美科技有限公司（以下 简称"天通精美"）、天通银厦新材料有限公司（以下简称"天通银厦"）、天通（六 安）新材料有限公司（以下简称"天通六安"）、徐州瑞美科技有限公司（以下简 称"徐州瑞美"）、天通凯立科技有限公司（以下简称"天通凯立"）、天通日进精 密技术有限公司（以下简称"天通日进"）、天通凯巨科技有限公司（以下简称"天 通凯巨"）、徐州凯成科技有限公司（以下简称"徐州凯成"），前述担保人均为公 司全资子公司，非公司关联人。 ●本次预计担保额度：2024 年度公司预计提供担保的总额度不超过人民币 149,700 万元（含实际担保总额 108,000 万元人民币），其中为资产负债率 70%以 下的控股子公司提供担保的额度预计为人民币 81,500 万元。 ●本次担保没有反担保。 ●对外担保逾期的累计数量为零。 ●特别风险提示：被担保人天通日进、天通精美、徐州瑞美、天通凯立、徐 州凯成的资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。 证券代码：600330 证券简称：天通 ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，天通股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1777 号 天通控股股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了天通控股股份有限公司（以下简称天通股份公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天通 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately RMB 3.68 billion, a decrease of 18.32% compared to RMB 4.51 billion in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was approximately RMB 324.95 million, down 51.46% from RMB 669.44 million in the previous year[22]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was approximately RMB 200.11 million, a decrease of 45.49% compared to RMB 367.08 million in 2022[22]. - The company achieved operating revenue of 3,682.12 million RMB in 2023, with a net profit attributable to shareholders of 324.95 million RMB, and a net profit of 200.11 million RMB after deducting non-recurring gains and losses[31]. - Basic and diluted earnings per share decreased by 60.09% to 0.263 RMB in 2023, compared to 0.659 RMB in 2022[24]. - The company reported a net cash flow from operating activities of 433.80 million RMB, a decrease of 42.55% compared to 755.07 million RMB in the previous year[23]. - The company's operating cash flow net amount was CNY 433.80 million, a decrease of 42.55% year-on-year[62]. - The company reported a total R&D expenditure of CNY 251,353,196.04, accounting for 6.83% of total revenue[75]. - The total revenue from the company's main business was CNY 3,514,625.61 million, with a year-on-year decrease of 20.08% and a gross margin reduction of 3.94 percentage points[67]. - The electronic materials manufacturing business achieved sales revenue of CNY 201,187.48 million, a decrease of 24.93% compared to the same period last year, with a gross margin reduction of 8.48 percentage points[65]. Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.80 per 10 shares to shareholders, with no capital reserve fund conversion to share capital or bonus shares for 2023[5]. - The total cash dividend for the year amounted to 98,008,601.28 RMB, representing 30.16% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[155]. - The company has committed to distributing at least 10% of the distributable profit as cash dividends annually, with a cumulative cash distribution over the last three years not less than 30% of the average annual distributable profit[184]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 6.44% year-on-year, reaching 11,588.55 million RMB at the end of 2023, compared to 10,887.07 million RMB at the end of 2022[23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.25% year-on-year, amounting to 8,127.91 million RMB at the end of 2023, up from 7,796.72 million RMB at the end of 2022[23]. - The company reported cash and cash equivalents of ¥3,059,595,681.28, accounting for 26.40% of total assets, a 5.11% increase from the previous period[79]. - Accounts receivable amounted to ¥2,040,062,953.14, representing 17.60% of total assets, with a slight increase of 1.16% compared to the last period[79]. - The company experienced a significant increase in short-term borrowings, which rose by 95.52% to ¥748,406,583.86, reflecting increased bank loans during the reporting period[80]. - The company's inventory stood at ¥1,268,436,967.40, making up 10.95% of total assets, with a 3.19% increase from the previous period[79]. - The company’s long-term equity investments increased by 18.49% to ¥226,704,147.40, indicating a strategic focus on long-term growth[80]. - The company reported a 245.60% increase in other non-current financial assets, totaling ¥103,680,000.00, due to new investments made during the reporting period[81]. Research and Development - The company focused on enhancing the competitiveness of its magnetic materials through strict quality control and strategic product adjustments, including the development of new products[32]. - The company increased its investment in technology research and development, particularly in the fields of magnetic materials and crystal materials, to maintain a leading position in technology and innovation[31]. - The company has mastered the growth technology of 720 kg C-axis sapphire crystals, with a new breakthrough in A-axis technology[57]. - The company holds nearly 200 patents and software copyrights, with over 100 of them being invention patents, showcasing its strong R&D capabilities[45]. - The company has established a rapid response innovation R&D platform to enhance market responsiveness and customer demand, integrating resources with domestic and international research institutions[54]. - The company has implemented a long-term internal control system for subsidiaries, focusing on risk prevention and effective management[158]. Market Trends and Opportunities - The sapphire material market is entering a growth phase, driven by increased demand from downstream manufacturers and a recovery in the macro economy[40]. - The global sales of new energy vehicles surged by 35.4% to 14.653 million units in 2023, with China's penetration rate reaching 31.6%[36]. - The global magnetic materials market size was valued at $32.66 billion in 2021 and is projected to grow to $57.9 billion by 2030, with a CAGR of 6.57%[86]. - The demand for sapphire materials in the optical and consumer electronics market is expected to grow significantly, with a projected increase of 30% due to rising market needs for high-quality products[89]. - The company is focusing on high-frequency, low-loss ferrite and metal powder core products to meet the growing demand in the power supply sector[38]. - The company is enhancing its R&D capabilities in magnetic materials to meet the growing demand in sectors such as electric vehicles and renewable energy[85]. Corporate Governance and Management - The company has a diverse management team with extensive experience in various sectors, including finance, technology, and management[129]. - The company has maintained a consistent governance approach, with many directors serving in multiple roles across different entities[132][133]. - The company has seen changes in its board composition, with new appointments in 2023, including positions in semiconductor and technology firms[132][133]. - The company has a structured remuneration system for directors and senior management based on their administrative roles, performance, and industry standards[134]. - The company continues to expand its leadership team, reflecting its growth strategy and commitment to effective governance[132][133]. Environmental and Social Responsibility - The company has been recognized as a water-saving enterprise and a green low-carbon factory in Zhejiang Province, reflecting its commitment to environmental sustainability[173]. - The company has contributed 2 million yuan to the Hai Ning Chao Xiang Common Prosperity Fund as part of its community support initiatives[175]. - The company has invested a total of 2.9335 million yuan in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting approximately 800 people[175]. - The company has established a comprehensive emergency response plan for environmental incidents, with multiple revisions and local government filings[165]. - The company has developed a specialized waste gas treatment process for magnetic materials, enhancing emission control efficiency[169]. Legal and Compliance - The company has ongoing litigation involving a claim for payment of 84.28 million yuan plus interest, with a court hearing scheduled for June 12, 2023[187]. - The company has not faced any major litigation or arbitration matters that have not been disclosed in temporary announcements[186]. - The company has maintained a good integrity status with no significant violations reported during the reporting period[190]. - The company has not reached the original profit forecast for any assets or projects during the reporting period[184]. - The company has not faced any risks of delisting or bankruptcy reorganization during the reporting period[186].

天通控股股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：600330 证券简称：天通股份 公告编号：临 2024-021 （一）机构信息 | 1. 基本信息 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 组织形式 | 日 | | | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | 2,272 | | 人 | | 员数量 | 签 ...

关于天通控股股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：天通控股股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0573-80701330 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供天通股份公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为天通股份公司年度报告的必备文件,随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解天通股份公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况,汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 天通股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告(2022)26号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 -- 业 务办理(2023年12月修订》(上证函(2023)3870号)的规定编制汇总表,并 保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚信 公正 务实 专业 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天 ...