陕西宝光真空电器股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） | 第一章 总 | 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会战略与 ESG 委员会的组成 2 | | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 工作程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 4 | | 第六章 附 | 则 | 5 | 陕西宝光真空电器股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总 则 第一条 为适应陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，提升公司环境、社会责任及公司治理（ESG）绩效，增强公司核心竞争力，推动 公司可持续、高质量发展，加强决策科学性和可靠性，完善公司法人治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可 持续发展报告（试行）》《陕西宝光真空电器股份 ...

（2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一条 为完善公司治理结构，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作 用，根据证监会《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理》 《公司信息披露事务管理制度》及《公司章程》等有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当勤勉尽责，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 每会计年度结束后 60 日内，独立董事需要及时听取管理层和董事会秘书、 财务负责人对公司本年度的生产经营、规范运作及财务方面的情况和投、融资活动等 重大事项进展情况的汇报，并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。公司要做好以 上工作的安排，并做好书面记录，相关文件应由当事人签字。 陕西宝光真空电器股份有限公司 独立董事年报工作制度 存在涉嫌违法违规行为时，应督促相关方立即纠正或停止，并及时向公司董事会、上 海证券交易所及其他相关监管机构报告。 第十条 如果公司出现重大风险事项，上海证券交易所根据情况对 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总则 （三）规范性原则。公司市值管理建立在国家各项法律、法规的基础上，依法 依规运用各类方式开展市值管理。 （四）常态性原则。公司市值管理是一个持续、常态化的工作，根据资本市场 环境、行业发展状况、公司经营发展表现等情况，适时采用合规有效的市值管理方 式方法，使得公司市值合理反映公司价值。 第一条 为加强陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理 工作，规范公司市值管理行为，切实维护公司投资者特别是中小投资者的合法权益， 提升公司投资价值，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》《上市公司监管指引第 10 号—市值管理》《关于改进和加强中央企业控股上市 公司市值管理工作的若干意见》《上海证券交易所股票上市规则》《陕西宝光真空 电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他法律、行政法规和 规章的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司 独立董事尽责履职，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"） 等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及本公司章程的规定制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 重大信息内部报送制度 （2025年10月10日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范陕西宝光真空电器股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报送制度是指当发生或将要发生可能对公司证券及其衍生 品种的交易价格产生较大影响的任何事项或情形时，按照本制度规定负有报告义务的 公司内部信息报送第一责任人或信息报送联络人，及时将有关信息向公司董事长和董 事会秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及其各职能部门、分公司、全资子公司、控股子公司 及派驻董事、监事和高级管理人员的参股公司（以下简称"参股公司"）。持有公司 5%以上股份的股东 ...

第一条 为规范陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 有关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）上海证券交 易所有关规定、规范性文件和《陕西宝光真空电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本公司股东会议事规则（以下简称"本规则"）。 陕西宝光真空电器股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二条 公司召开股东会应当严格遵守法律、法规、规范性文件、公司章程及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司应当依法保障股东权利，注重保护中小股东合法权益。 公司应当建立与股东畅通有效的沟通渠道，保障股东对公司重大事项的知情、参 与决策和监督等权利。 股东会召集人应当切实履行召集人的职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会依照法定程序召开并行使职权。 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第三条 公司召开股 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 环境、社会和治理（ESG）信息披露管理办法 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总 则 第一条 为加强陕西宝光真空电器股份有限公司（简称"宝光股份"或"公司"） 环境、社会和公司治理（ESG）信息披露管理，提高 ESG 信息披露水平，保护公司和 投资者的合法权益，助力公司可持续高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告（试行）》《央企控 股上市公司披露指引》等法律法规及有关规定，形成《环境、社会和治理（ESG）信 息披露管理办法》（以下简称本办法）。 第二条 本办法适用于宝光股份及所属企业 ESG 信息披露管理，以向资本市场及时、 全面、准确展示公司在环境、社会、治理方面的风险管理情况和可持续发展机遇。 第四条 ESG 信息披露遵循实质性、真实性、准确性、完整性、一致性原则。 （一）实质性：公司各职能部门、各子公司推动与利益相关方沟通后认为对投 资者及其他利益相关方的决策和活动产生重要影响 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范陕西宝光真空电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会议事 和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有 关法律、法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）上海证券交易 所的有关规定、规范性文件和《陕西宝光真空电器股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本董事会议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责制 定公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 制定本规则的目的是规范公司董事会议事程序，保证董事会的工作效率和 科学决策。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书按照《董事会秘书工作办法》开展工作。负责保管董事会和董事会办 公室印章。 陕西宝光真空电器股份有限公司 董事会议事规则 如情况紧急，经全体董事同意，董事会会议通知时限可以豁免执行。 第九条 有下列情形之一时，董事长应在 10 日内召集董事会临时会议： 证券事务代表 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 1 / 7 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 审计委员会的组成 3 | | 第三章 | 职责权限 3 | | 第四章 | 工作程序 5 | | 第五章 | 议事规则 5 | | 第六章 | 年度财务报告工作规程 6 | | 第七章 | 附则 7 | 陕西宝光真空电器股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 10 月 10 日经第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计委员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审计等工 作的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》及其他有关规定，特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的组 ...

陕西宝光真空电器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 10 月 10 日第八届董事会第九次会议审议通过修订） 第一章 总则 第一条 为了提高陕西宝光真空电器股份有限公司(以下简称"公司")的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上交所上市规则》")等法律法规、规范性文件及《陕西宝光真空电器 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及《陕西宝光真空电器股份有限 公司信息披露事务管理制度》(以下简称"《公司信息披露事务管理制度》")等的有 关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情 形。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人 ...