五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》 等要求，五矿资本股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验五矿 集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营 业执照》等证件资料，审阅了财务公司验资报告、审计报告及定期财 务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体 情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是中国五矿集团有限公司（以下简称"中国五矿"）下属 金融机构，于1992年经中国人民银行批准设立，2001年改制为有限责 任公司，是由中国五矿集团公司（现变更为中国五矿股份有限公司）、 五矿投资发展有限责任公司（现更名为五矿资本控股有限公司）两方 共同出资，接受国家金融监督管理总局监管的非银行金融机构。财务 公司的注册资本为人民币350,000万元。 注册地址：北京市海淀区三里河路5号A247-A267(单)A226- A236(双)C106 法定代表人：张树强 金融许可证机构编码：L0001H211000001 统一社会 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-049 五矿资本股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等规定，现将五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"五矿资本"）2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况报告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。本次优先股采用分次发行方式，公司 于2023年4月19日向特定对象发行第一期优先股，共发行5,000万股，每 股面值人民币100.00元，募集资金总额为500,000万元，扣除已支付的承 销保荐费（含税）人民币1,000万元后 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-047 五矿资本股份有限公司 关于2023年半年度利润分配预案的公告 股股东每 10 股派发现金红利人民币 0.96 元（含税），合计派发现金 红利人民币 43,181.43 万元，不送红股，不以资本公积金转增股本， 具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司确认的数额为准。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司第九届董事会第二次会议审议通过了《公司2023年半年度利 润分配预案》，同意将本预案提交公司2023年第二次临时股东大会审 议批准。本预案符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股 东回报规划。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）拟以公司现有股 本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人 民币0.96元（含税），合计派发现金红利人民币43,181.43万元，不送 红股，不以资本公积金转增股 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-046 五矿资本股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二 次会议通知于 2023 年 8 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 11:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。会议由监事会主席何建增先生召 集和主持。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以 及《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议， 通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司 2023 年半年度报告>及其摘要的议案》； 根据《公司法》、《证券法》及《公开发行证券的公司信息披露 内容与格式准则第 3 号—半年度报告的内容与格式》（2021 年修订） 的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2023-045 五矿资本股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二 次会议通知于 2023 年 8 月 21 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2023 年 8 月 28 日上午 10:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到董事8 人，实到董事8人；公司监事及部分高管列席了会议。 会议由公司董事会召集，由董事长朱可炳先生主持。本次会议的召开 符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是 合法、有效的。与会董事经过认真审议，表决并通过如下决议： 一、审议通过《关于<公司2023年半年度报告>及其摘要的议案》； 批准《公司2023年半年度报告》及其摘要，并同意公布前述半年 度报告及其摘要。 具体内容详见公司于2023年8月30日在上海证券交易所网站 （www.ss ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-051 五矿资本股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 9 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：北京市东城区朝阳门北大街 3 号五矿广场 C 座 1119 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2023年9月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | 投票股东类 ...

（以下无正文） (此页无正文,为独立董事关于第九届董事会第二次会议相 关议案的事前认可意见的签字页) 五矿资本股份有限公司 独立董事关于第九届董事会第二次会议 相关议案的事前认可意见 王彦超 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 8 月 28 日召开公司第九届董事会第二次会议，会议将审 议《关于<五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限 责任公司的风险持续评估报告>的议案》。根据《上市公司独 立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关法律、法规的规定，作为公司独立董事，我们对 上述事项进行了事前审查，发表事前认可意见如下： 专品 《五矿资本股份有限公司关于对五矿集团财务有限责 任公司的风险持续评估报告》充分反应了五矿集团财务有限 责任公司的经营资质、业务情况、内部控制情况和风险情况， 未发现其风险管理存在重大缺陷。我们同意将该议案提交董 事会审议。 独立董事签名: Pre 2 G ://yl.0 李正强 二〇二三年八月=†八日 张子学 ...

五矿资本股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第二次会议相关议案的 独立董事意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理准则》、 《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司章程》等相关规定，我们作为五矿资本股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，对公司第九届董事会第二次会 议相关议案及事项发表如下独立意见： 二、《关于计提 2023 年半年度相关信用减值准备的议案》 的独立意见 1 本次计提相关信用减值准备符合《企业会计准则》和公 司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公 司的财务报表能够更加真实、准确的反映公司的财务状况和 经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会 计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意 本次计提相关信用减值准备。 三、《关于控股子公司五矿信托计提 2023 年半年度预计 负债的议案》的独立意见 本次计提预计负债准备符合《企业会计准则》和监管政 策的规定，并履行了相应的决策程序。计提后，公司的财务 报表能够更加 ...

券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2023-048 因此，2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元。 二、本次计提预计负债对公司的影响 2023年半年度五矿信托计提预计负债14,285万元，减少公司利润 总额14,285万元。 五矿资本股份有限公司 关于五矿信托计提2023年半年度预计负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提预计负债的情况说明 为了增强公司抗风险能力，并体现会计谨慎性原则，根据《中国 银监会办公厅关于进一步加强信托公司风险监管工作的意见》（银监办 发[2016]58号）精神，下属子公司五矿国际信托有限公司（以下简称"五 矿信托"）自2019年度起以存续的信托项目资产余额为基数，将信托项 目划分为主动管理类项目和事务管理类项目，对于主动管理类项目， 根据《信托公司净资本管理办法》（中国银行业监督管理委员会令2010 年第5号）的要求折算风险资本，并按照风险资本的5%计提信托业务 准备金（对应科目为预计负债），当累计计提的信托业务准备金金额达 到风险资本 ...

股票代码：600390 股票简称：五矿资本 编号：临2023-044 五矿资本股份有限公司 为规范公司募集资金管理和使用，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规及《五矿 资本股份有限公司募集资金使用管理办法》的规定，就本次第二期发 行优先股，公司及中国外贸金融租赁有限公司（以下简称"外贸金租"）， 连同中国国际金融股份有限公司和五矿证券有限公司（以下简称"联 席保荐人"），与北京银行股份有限公司城市副中心分行（以下简称 "北京银行"），于2023年8月25日签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》（以下简称"《监管协议》"），协议内容与上海证券交 易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大 差异，并已开设募集资金专项账户，开户行为北京银行，账号为 20000009867200124397751，初始存放金额为299,400.00万元。 三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容 公司、外贸金租与联席保荐人及北京银行签署的《监管协议》主 要内容如下： 关于签署募集资金专户存储三方监管协议 ...