证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-006 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 2 月 2日以现场及通讯表决方式召开了第八届监事会第九次会 议。会议由监事会主席蔡国喜先生主持，应出席会议监事 3 名， 实际参加会议表决监事 3 名，公司高级管理人员列席了会议。本 次会议通知于 2024 年 1 月 29 日以短信、邮件等方式向各位监事 发出，会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的 要求，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）同意《关于关联人向公司提供资金的议案》； 1 租赁签订独立合同。 上述贷款利率（综合融资成本）不高于公司及全资、控股子 公司在其他金融机构同期贷款市场（LPR）报价利率。公司及全 资、控股子公司不需要对上述事项提供担保。根据《股票上市规 则》6.3.18 条第（二）款规定，上述关联交易免于按照 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-009 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高 级管理人员充分行使权利、履职尽责，降低公司运营和董监高履 职风险，根据《上市公司治理准则》的有关规定，2024 年 2 月 2 日公司召开第八届董事会第十四次会议和第八届监事会第九次 会议审议《关于购买董监高责任险的议案》，拟为董事、监事及 高级管理人员购买董监事及高级管理人员责任保险（以下简称董 监高责任险）。作为受益人，公司全体董事、监事对本事项回避 表决，该议案直接提交公司 2024 年第一次临时股东大会审议。 现将有关事项公告如下： 一、公司拟办理董监高责任险的具体事项 1. 投保人：华电辽宁能源发展股份有限公司 保金额，选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构，签署相关法 律文件及处理与投保相关的其他事项等，以及在今后董监高责任 险保险合同期满时或期满之前办理与续保或者重新投保等相关 ...

《华电辽宁能源发展股份有限公司 投资管理办法》修订前后对照表 （2024 年 2 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十条 公司股东大会、董事会是相应 | 第十条 公司总经理办公会、董事会、 | | 决策权限内的最高决策机构，董事会可将 | 股东大会是相应决策权限内的最高决策机 | | 部分职权授权总经理决策。总经理决策事 | 构，董事会可将部分职权授权总经理决策。 | | 项采取总经理办公会方式。党委会前置研 | 总经理决策事项采取总经理办公会方式。 | | 究是公司董事会决策重大事项的前置程 | 党委会前置研究是公司董事会、股东大会 | | 序。 | 决策重大事项的前置程序。 | | 第十一条 公司本部相关部门按照职 | 第十一条 公司本部相关部门按照职 | | 责分工履行相应投资管理职责，就投资项 | 责分工履行相应投资管理职责，就投资项 | | 目的必要性、可行性、相关边界条件、经 | 目的必要性、可行性、相关边界条件、经 | | 济评价指标、投资风险和合法合规性等提 | 济评价指标、投资风险和合法合规性等提 | | 出意见，规划发展部、财务资产部（计划 | 出意见，规 ...

《华电辽宁能源发展股份有限公司 总经理工作细则》修订前后对照表 （2024 年 2 月） | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | 第十三条 董事会授权总经理决策事项： | | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方 | （一）公司年度采购计划、电煤年度订货方 | | 案、发电权转让计划。 | 案、发电权转让计划。 | | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和 | （二）公司年度营销计划（含电、热量计划和 | | 电力市场交易计划）实施方案和策略，对公司 | 电力市场交易计划）实施方案和策略，对公司 | | 电量、电价、电费产生较大影响的经营管理事 | 电量、电价、电费产生较大影响的经营管理事 | | 项。 | 项。 | | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员 | （三）公司年度劳动用工需求计划、劳动定员 | | 报告等。 | 报告等。 | | （四）公司年度前期项目费用计划。 | （四）公司年度前期项目费用计划。 | | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化 | （五）前期立项批复后的科技、技改、信息化 | | 项目的投资决策。 | ...

华电辽宁能源发展股份有限公司章程 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 党委 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 总经理及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 （2024 年 2 月修订稿） 2024 年 2 月 目 录 第六章 董事会 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制订本章程。 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST金山 公告编号：临2024-004号 华电辽宁能源发展股份有限公司关于延期 回复上海证券交易所问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于*ST 金山 业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号）（以下简 称《问询函》），要求在 5 个交易日内书面回复并履行信息披露义务。 公司在收到《问询函》后高度重视，立即组织中介机构等相关方 共同对《问询函》中涉及的问题和要求进行逐项落实。鉴于《问询函》 相关事项尚需与相关方进一步沟通、完善，经向上海证券交易所申请， 《问询函》的回复时间延期至本公告披露之日起的 5 个交易日内披露。 延期回复期间，公司将进一步组织和协调相关各方推进《问询函》的 回复工作，尽快就《问询函》相关问题进行回复并履行相应的信息披 露义务。 公司所有信息均以在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站 （www.sse.com ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-003 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于收到上海证券交易所业绩预告 相关事项问询函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 1 月 24 日接到上海证券交易所上市公司管理二部下发的《关于 *ST 金山业绩预告相关事项的问询函》（上证公函【2024】0068 号） （以下简称问询函），现将问询函内容公告如下： 华电辽宁能源发展股份有限公司： 2024年1月24日，公司发布年度业绩预告。鉴于公司2023年 财务数据对公司及投资者具有较大影响，根据本所《股票上市规 则》第13.1.1条等有关规定，现请你公司进一步核实并补充披露 以下事项。 二、前期公告显示，公司全资子公司丹东金山热电有限公司 因合同纠纷，被丹东赫普热力电储能有限公司（以下简称赫普公 司）提起诉讼，诉讼请求金额合计7.43亿元，目前案件已被二审 人民法院发回重审。请公司：（1）进一步说明相关案件基本情 况，包括但不限 ...

证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-001 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度业绩扭亏为盈公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1. 业绩预告的具体适用情形：净利润（归属于上市公司股 东的净利润）实现扭亏为盈。 2. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）预计 2023 年归属于上市公司股东的净利润为 21.10 亿元到 22.10 亿 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-8.45 亿元到-7.45 亿元（包含已出售辽宁华电铁岭发电有限公司及 阜新金山煤矸石热电有限公司 1-8 月份亏损额-6.50 亿元到- 6.00 亿元）。 3. 公司预计 2023 年末归属于上市公司股东的净资产（以 下简称净资产）为 3.00 亿元到 4.00 亿元。 一、本期业绩预告情况 （一）业绩预告期间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 （二）业绩预告情况 1. 经财务部门初步测算，预计 2023 年年度营业收 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2. 经财务部门初步测算，预计 2023 年归属于上市公司股东 的净利润扭亏为盈，为 21.10 亿元到 22.10 亿元；归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润为-8.45 亿元到-7.45 亿元 重要内容提示： 1. 华电辽宁能源发展股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于实施退市风险警示的公告》，因公司 2022 年度经审计的期末归属于上市公司股东的净资产（以下简 称净资产）为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.3.2 条"上市公司 出现最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述 后最近一个会计年度期末净资产为负值，本所对其股票实施退市 风险警示"的规定，公司股票于 2023 年 4 月 24 日起被实施退市 风险警示（*ST）。 证券代码：600396 证券简称：*ST 金山 公告编号：临 2024-002 号 华电辽宁能源发展股份有限公司 关于公司股票可能被终 ...

关 于 华 电 辽 宁 能 源 发 展 股 份 有 限 公 司 2023 年度预审计情况的专项说明 天职业字[2024]4126 号 目 录 专项说明 --- 华电辽宁能源发展股份有限公司董事会: 我们接受委托,对华电辽宁能源发展股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年度财务 报表进行审计,我们的审计工作是按照中国注册会计师审计准则的规定执行的。 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指南》的有关要求,我们就截至本专项说明出具 之日止对贵公司 2023年度财务报表的审计执行情况说明如下: -1 关于华电辽宁能源发展股份有限公司 2023 年度预审计情况的专项说明 天职业字[2024]4126 号 截至本专项说明出具之日止,我们的审计工作尚在进行中,最终的审计意见尚未形成,通 过我们已实施的审计程序和已获取的审计证据,尚未发现贵公司报送的《2023年度扭亏为盈公 告》中所披露的导致贵公司 2023年度净资产为正值的事项或情况不符合企业会计准则规定的 确凿证据。 随着审计工作的进行,我们可能获得新的或进一步的审计证据,由此可能导致本专项说明 与我们对贵公司 2023年度财务报表审计的结果存在差异,具体审计结果以 ...