安源煤业集团股份有限公司 ANYUAN COAL INDUSTRY GROUP CO., LTD. 2024年第一次临时股东大会会议资料 二〇二四年一月 会议主持人：董事长余子兵先生。 会议议程： | 一、大会开始，主持人介绍本次股东大会现场会议的出席情况； | 会议主持人 | | --- | --- | | 二、宣读安源煤业 2024 年第一次临时股东大会会议须知； | 会议主持人 | | 三、宣读、审议议案： | | | 1. 审议《关于补选公司第八届监事会股东代表监事的议案》 | 会议主持人 | | 四、股东/股东代表发言和高管人员回答股东提问和质询； | 股东、高管 | | 五、推举一名股东代表、一名监事代表，确定监票、计票人； | 股东、监事、 | | | 律师、工作人员 | | 六、股东对上述议案进行投票表决； | 记名投票表决 | | 七、监票、计票（清点、统计现场表决票数并上传上证所信息网络 | 股东代表、监事 | | 有限公司，暂时休会；从该公司信息服务平台下载现场与网络投票 | 代表、律师、 | | 合并结果后复会。）； | 工作人员 | | 八、宣布全部表决结果； | 会议主持人 | | ...

重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次会议于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件等方式通知，并于 2023 年 12 月 21 日上午 9:30 以现场结合通 讯方式召开。本次会议应参会董事 9 人，实际参会董事 9 人。会议由公司董事长余子兵 先生主持，公司监事及高管人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》《公司章 程》及相关法律法规的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-051 安源煤业集团股份有限公司 第八届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次董事会议案无董事投反对或弃权票。 本次董事会议案全部获得通过。 同意董事、财务总监张海峰先生按相关规定不再担任第八届董事会审计委员会委 员；同意选举董事张保泉先生担任公司第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事 会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-052 安源煤业集团股份有限公司 一、关于补选公司第八届董事会战略委员会委员的情况 公司第八届董事会战略委员会由 9 名委员组成，因原战略委员会委员刘珣先 生工作调整和李春发先生到龄退休，辞去公司第八届董事会战略委员会委员职务， 导致缺员 2 名。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《安源煤业公司章程》 《安源煤业董事会议事规则》《安源煤业董事会战略委员会实施细则》等相关规 定，公司董事会补选董事涂学良先生、徐建标先生为公司第八届董事会战略委员 会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 补选前后的董事会战略委员会成员情况如下： 关于补选第八届董事会战略委员会委员 和调整第八届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 21 日召开 第八届董事会第十五次会议，分别审议通过《关于补选公司第八届董事会战略委 员会委员的议案》和《关于调整 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-050 安源煤业集团股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次会 议于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件等方式通知，并于 2023 年 12 月 21 日上午 9:00 以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事 4 人，实际参会监事 4 人， 会议由监事会主席刘珣先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 及相关法律的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票表决通过《关于补选公司第八届监事会股东代表监 事的议案》，其中 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 同意提名张传扬先生（简历和声明详见附件）为公司第八届监事会股东代表 监事候选人，并提交公司 2024 年第一次临时股东大会采取累积投票制的方式进 行选举，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。 ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2023-053 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 召开的日期时间：2024 年 1 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 股东大会召开日期：2024年1月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 9 日 至 2024 年 1 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15 ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2023-049 1 安源煤业集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 393,227,990 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 39.7216 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长余子兵先生主持会议。会议采 取现场记名投票与网络投票相结合的方式，表决方式符合《公司法》及《公司章 程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 13 日 (二) 股东大会召开的地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼 会议室 (三) 出席会议的普通 ...

安源煤业集团股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）关联交易行为，维护公司及股东、债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号－关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 公司关联交易应遵循并贯彻"定价公允、决策程序合规、信息披露规范" 原则。公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时应当恪守如下事项： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，公司应当积极通过资产重组、 整体上市等方式减少关联交易； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，合同或协议内容应 明确、具体； （三）关联交易应强调诚实、信用、平等、自愿；在确定关联交易价格时，应坚 持公平、公正、公开以及等价有偿； （四 ...

第二章 董事会组织机构 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执 行股东大会决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 安源煤业集团股份有限公司 董事会议事规则 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律法规和《公司章程》的有关规定，制订本规则。 第三条 公司董事会成员 9 名，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，设副 董事长 1 人。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年（从股东大会决议通过之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止）。董事任期届满，连选可连任，但独立董事连任时 间不得超过六年。董事在任期届满以前， ...

安源煤业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） 1 应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事会应当过半数并担任召集人。战略委员会成员中应至少有一名独立董 事。 第六条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小 股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制订 本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 ...

安源煤业集团股份有限公司章程 （经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过） $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\Xi\!\#\!+\!\Xi\!\#\!\Xi\!\Xi$$ 1 | | | | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股 份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | 股东 | 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 党的委员会 | 25 | | 第六章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 ...