第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证全体参会的独立董 事能够充分沟通并表达意见前提下，可以依照程序采用视频、电话或者其他方式 召开，但会议主持人应当说明具体情况。会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的 方式召开。若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事 专门会议并同意会议决议内容。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 安源煤业集团股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司") 的治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益,促进公司的规范运作, 根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规和规范性 文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,并结合公司实际情况 ，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第 ...

（三）负责公司年度审计工作的事前审阅，以及会计师事务所初步审计的事后沟 通； 安源煤业集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善安源煤业集团股份有限公司（下称"公司"）内部控制和管理治理 机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立 董事监督、协调等职能作用、维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监事指引第1号-规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2 号-业务办理 第六号-定期报告》等法律、法规和规范性文件及公司《独立董事工作制 度》的有关规定，特制定本制度。 第二章 管理内容 第二条 独立董事在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中负有勤勉尽责义务， 应维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保中小股东的合 法权益不受侵害。 第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责： （一）负责听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二）负责公司年度报告各项工作进程的监督，以及与公司信息 ...

安源煤业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层 的有效监督，提高内部控制能力，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。董事 会审计委员会向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 审计委员会所作决议，应当符合法律、行政法规、部门规章等规范 性文件及《公司章程》、本议事规则的规定。 第四条 审计委员会决议内容违反有关法律、行政法规、部门规章等规范性 文件或《公司章程》、本议事规则的规定的 ...

安源煤业集团股份有限公司 关于修订和制定相关治理制度的公告 证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-046 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召开 第八届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订和制定相关治理制度的议案》。 具体情如下： 一、修订和制定背景 2.制定内容 根据《上市公司独立董事管理办法》第二十四条"上市公司应当定期或者不 定期召开全部由独立董事参加的会议"规定，公司为进一步完善公司治理结制度、 1 促进公司的规范运行，特制定《独立董事专门会议工作制度》。 三、履行的决策程序 为全面贯彻落实中国证监会、上海证券交易所最新的上市公司监管法规体系 和监管工作要求，切实提高公司的规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中 小投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 ...

安源煤业集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 股东 大会的运作，提高股东大会议事效率，维护股东合法权益，保证大会程序及决议合法 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》，特 制定本议事规则。 第二章 股东的权利与义务 第二条 公司股东为依法持有公司股份的人。 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享 有同等权利，承担同等义务。 （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使 相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会 1 第三条 股东名册是证明 ...

第二章 董事会组织机构 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的常设机构，对股东大会负责，执 行股东大会决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第三条 公司董事会成员 9 名，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，设副 董事长 1 人。 第四条 董事由股东大会选举或更换，任期 3 年（从股东大会决议通过之日起计 算，至本届董事会任期届满时为止）。董事任期届满，连选可连任，但独立董事连任时 间不得超过六年。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。 安源煤业集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司或本公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，制订本 ...

安源煤业集团股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-043 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 安源煤业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十一次会 议于 2023 年 11 月 22 日以电子邮件等方式通知，并于 2023 年 11 月 27 日上午 9:30 以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事 4 人，实际参会监事 4 人， 会议由监事会主席刘珣先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 及相关法律的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票表决通过《关于公司监事 2022 年度薪酬的议案》， 关联监事游长征先生、谢长生先生回避了本项表决，2 名非关联监事参与表决， 其中 2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2023 年 11 月 28 日 | 姓名 | 职务 | 月数 | 2022 年度应发 | 当期兑现薪酬 | 延期兑现薪酬 | | --- ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2023-047 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2023年12月13日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 13 日 至 2023 年 12 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,642,328,866.12, a decrease of 18.11% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥42,649,867.19, representing a decline of 190.58% year-on-year[5] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was -¥32,004,494.08, a decrease of 166.81% compared to the same period last year[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.0430, down 190.34% year-on-year[6] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 4,902,430,662.36, a decrease of 29.3% compared to CNY 6,934,259,499.32 in the same period of 2022[20] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were CNY 4,884,928,461.26, down 31.0% from CNY 7,120,482,576.42 in the first three quarters of 2022[20] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 13,336,243.33, compared to a net loss of CNY 183,657,499.70 in the same period of 2022[21] - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 40,947,743.53, a significant improvement from a loss of CNY 169,930,992.98 in the first three quarters of 2022[21] - The company’s total comprehensive income for the first three quarters of 2023 was CNY 13,336,243.33, compared to a loss of CNY 183,657,499.70 in the same period of 2022[22] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥9,207,584,939.60, an increase of 3.60% from the end of the previous year[6] - The company's total assets as of September 30, 2023, amount to ¥9,207,584,939.60, an increase from ¥8,888,051,109.00 at the end of 2022[18] - Current assets total ¥4,544,361,038.92, compared to ¥4,200,348,260.56 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 8.2%[16] - The company's total liabilities are reported at ¥8,715,218,650.93, up from ¥8,416,254,005.30 in the previous year[18] - The company has a total of 1,032,138,199.79 in non-current liabilities, down from 1,079,041,620.43[18] - The company's cash and cash equivalents stand at ¥1,203,209,643.71, a decrease from ¥1,245,351,764.47 at the end of 2022[16] - The accounts receivable increased to ¥641,674,137.09 from ¥611,665,897.69, indicating a rise of approximately 4.9%[16] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 54,190[12] - Jiangxi Energy Group Co., Ltd. holds 389,486,090 shares, accounting for 39.34% of total shares[13] Operational Challenges - The company experienced a decline in coal prices and a decrease in self-produced coal output, which significantly impacted profitability[9] - The company reported a decrease in sales expenses to CNY 30,550,218.20 in the third quarter of 2023 from CNY 28,676,475.06 in the same quarter of 2022[21] - The company incurred financial expenses of CNY 155,608,718.49 in the third quarter of 2023, down from CNY 186,161,653.63 in the same quarter of 2022[21] Financial Management - The company implemented measures to optimize borrowing resources and control debt scale, resulting in a reduction in financial expenses year-on-year[10] - The company reported a total of ¥3,519,181.88 in government subsidies related to normal business operations for the year-to-date period[8] Research and Development - The company has ongoing research and development efforts, although specific new products or technologies were not detailed in the provided content[15] - Research and development expenses were not reported for the first three quarters of 2023, while they were CNY 2,280,823.30 in the same period of 2022[21] Compliance and Reporting - The board of directors announced the financial report on October 25, 2023, indicating a commitment to transparency and compliance with regulations[27] - The document primarily serves as a compliance announcement rather than a detailed earnings call summary[27] - The company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may affect the financial statements for the year[27] - No specific financial performance metrics or user data were disclosed in the report[27] - Future outlook and performance guidance were not provided in the document[27] - There were no mentions of new products or technology developments in the report[27] - The report did not include any information regarding market expansion or acquisitions[27] - No new strategies were outlined in the financial report[27] - The company did not provide any numerical data or percentage changes in performance metrics[27] - The report indicates that the company is in the process of adjusting to new accounting interpretations[27]

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2023-041 | 指标名称 | 计量单位 | 2023 年 | 1-9 | 月 | 2022 年 | 1-9 | 月 | 增减比例（%） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、原煤产量 | 万吨 | 127.91 | | | 96.44 | | | | 32.63 | | 二、商品煤销量 | 万吨 | 107.55 | | | 83.78 | | | | 28.37 | | 三、商品煤销售收入 | 万元 | 105,244.68 | | | 80,805.31 | | | | 30.24 | | 四、商品煤销售成本 | 万元 | 84,650.5 | | | 78,189.82 | | | | 8.26 | | 五、商品煤毛利 | 万元 | 20,594.18 | | | 2,615.49 | | | | 687.39 | 本公告之经营数据未经审计，供投资者及时了解公司生产经营概况之用。公 司董事会提醒投资者审慎使用该等数据并注意投资风险。 特此公告。 安 ...