河南能源集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的相关要求，审 阅了河南能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）经审计的 2023 年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 河南能源集团财务有限公司是河南能源集团有限公司的控股子 公司，为中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 企业名称：河南能源集团财务有限公司 （一）控制环境 企业性质：其他有限责任公司 法定代表人：棘军 注册资本：440,000 万元 统一社会信用代码：91410000171108243P 金融许可证机构编码：L0099H241010001 住所： 郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层 经营范围：(一)吸收成员单位的存款;(二)办理成员单位贷 款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收 付;(五)提供成员单位委托货款、债券承销、非融资性保函、财务 ...

经2020年年度股东大会批准，公司与财务公司签订了为期三年的 《金融服务协议》，因3年合同期限即将届满，公司拟与财务公司重 新签订《金融服务协议》。 证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-013 号 河南大有能源股份有限公司 重新签订《金融服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与河南能 源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）重新签订《金融服务 协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公司 股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议 通过了《关于重新签订<金融服务协议>的议案》，关联董事回避了表 决。 2.本议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会第一 次独立董事专门会议审议通过。 3.本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-008 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届董事会第六次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的董事 11 名， 实际出席的董事 11 名，本次会议由公司董事长任春星主持，公司监 事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过了 以下议案（其中：议案 8、9、10、17 涉及关联交易事项，关联董事 回避了表决，仅独立董事表决）： 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1、关于《河南大有能源股份有限公司 202 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-009 号 河南大有能源股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届监事会第四次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的监事 8 名，实 际出席的监事 8 名，本次会议由公司监事会主席任贵品主持。本次会 议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案 6、7、8 涉及关 联交易事项，仅职工监事表决）： 1、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 3、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘 要的议案 《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要详见 1 上海证券交易所网站。 本公司监 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-012 号 河南大有能源股份有限公司 关于重新签订《关联交易与综合服务协议》的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与公司 控股股东义马煤业集团股份有限公司（以下简称"义煤公司"）重新 签订《关联交易与综合服务协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公 司股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为进一步规范公司与义煤公司及其关联方之间的日常关联交 易，经双方共同协商，对原《关联交易与综合服务协议》的部分条 款进行了修订。现拟按照修订后的内容重新签订协议，协议有效期 为三年。 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审 议通过了《关于重新签订<关联交易与综合服务协议>的议案》，关联 董事回避了表决。 2.上述议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会 1 重要内容提示： ...

河南大有能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李铁） 2023 年 8 月 18 日，我被选举为河南大有能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第九届董事会独立董事。任职以来，我积极参加独 立董事履职培训和后续培训，严格按照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市规则》以及《公司章程》的有关 规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席股东大会、董事会及 专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司重要事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李铁，1961 年 5 月出生，博士研究生、工学博士，工学教授。 未在其它上市公司担任过独立董事。现任北京科技大学安全科学与工 程专业教授、博士生导师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管 理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会和董事会会议情况 2023 年 8 月 1 ...

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xigema Cpas(Special General Partnership) 关于河南大有能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2024)0113 号 目 录 | 一、专项说明 | . | | --- | --- | | 二、附表 | · · · · · · · · ( 3-6 ) | | 三、证书复印件 | | | (一)注册会计师资质证明 | | | (二)会计师事务所营业执照 | | | (三)会计师事务所执业证书 | | 希会其字(2024)0113 号 关于河南大有能源股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 河南大有能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了河南大有能源股份有限 公司(以下简称"贵公司")2023年度财务报表,包括2023年12月31日合并及母 公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年3月29日出具了希会 审字(2024)1473号无保留意见 ...

会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 6 月 28 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 首席合伙人：吕桦、曹爱民 截至2023年末，希格玛会计师事务所拥有合伙人51名，注册会计 师259名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数120 名。希格玛会计师事务所2023年度经审计的收入总额为4.77亿元，其 中审计业务收入3.96亿元，证券业务收入1.28亿元。2023年度为35 家上市公司提供审计服务，审计服务收费总额0.59亿元；涉及的主要 河南大有能源股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请希格玛会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对希格玛在 2023 年审计 过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，希格玛在资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 ...

河南大有能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 刘阳，1980 年 1 月出生，博士研究生，会计专业副教授。现任 河南财经政法大学教师，硕士生导师，河南省会计领军人才。兼任中 原环保股份有限公司（股票代码：000544）独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独 立性，不存在任何影响独立性的情况。 （刘阳） 作为河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023 年，我严格按照《公司法》《上海证券交易所上市规则》以及《公 司章程》的有关规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席股东大会、 董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司重要事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体 股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人还担任公司董事会战略委员会和审计委员会委员，并担任审 计委员会召集人。2023 年度，本人任职期间，公司董事会审计委员 会召开会议 1 次，审议通过了《关于〈河南大有能源股份有限公司 2 ...

河南大有能源股份有限公司 审 计 报 告 希会审字(2024)1473 号 录 E | -- *** *** *** *** *** *** *** *** *** *** (1-5) | | --- | | 、审计报告 | 二、财务报表 | (一)合并财务报表 | | --- | | 1. 合并资产负债表 ………………(6-7) | | 2. 合并利润表 ……………………………………………(8) | | 3. 合并现金流量表 ………………………(9) | | 4. 合并股东权益变动表 ………………(10-11) | | (二)母公司财务报表 | | 1. 母公司资产负债表 …………(12-13) | | 2. 母公司利润表 …………………(14) | | 3. 母公司现金流量表 ………………(15) | | 4. 母公司股东权益变动表 ………… (16-17) 三、财务报表附注 …………………(18-144) | 四、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General P ...