浙江中国小商品城集团股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年一月 第一章 总 则 第一条 为规范浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改 变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会会议议事规则 浙江中国小商品城集团股份有限公司 董事会会议议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履 行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《上海证 券交易所股票上市规则》、《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会日常事务由配备的专人负责履行。 第三条 董事会会议分为定期会议、临时会议。董事会每年至少召开两次会议，由董事长召 集。董事会临时会议可以不定期召开。 第四条 定期会议的提案需在发出召开董事会定期会议的通知前，充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应征求总经理和其他高级管理人员的 意见。 第五条 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会、可以提议召开董事会临时会议。 董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。 第六条 临时会议的提议程序 按照前 ...

证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2024-002 浙江中国小商品城集团股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"）2020 年限制性股 票激励计划中，21 名激励对象因调任、离职而不符合激励对象的要求，共计持 有 174 万股限制性股票已回购注销，并已取得了中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司出具的《证券变更登记证明》。公司总股本已由 548607.4176 万股减 少至 548433.4176 万股，注册资本亦由 548607.4176 万元减少至 548433.4176 万元，据此对《公司章程》相应条款做修改。 同时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上市公司治理准则》等的最 新修订，现拟对《公司章程》中相关条款作如下修改： | 原条文 | | 现条文 | | --- | --- | --- | | ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 股东大会议事规则 浙江中国小商品城集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证公司股东大会能够依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》），《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），《上市 公司股东大会规则》和《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本规则。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证监会浙江监管局和上海证券交 易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东大会正常召开和依 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年一月 1 浙江中国小商品城集团股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循下列一般原则： （一） 符合《公司法》、《证券法》、《上市规则》等其他相关法律、行政法 规、部门规章及《公司章程》之规定； （二） 公司全体董事及经营层应当审慎对待对外担保，严格控制对外担保 产生的债务风险，对任何强令公司为他人提供担保的行为应当予以拒绝； 第一章 总则 第一条 为了规范浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制订本管理规 定。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准、授 权，任何人无权以公司名义 ...

浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度 浙江中国小商品城集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 为进一步完善浙江中国小商城集团股份有限公司（以下简称公司）的法人治理结构，改 善董事会成员结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关 者的利益，促进公司的规范运作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《浙江中国小商品城集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，公司特制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实 际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交易所业务规则和《公司 章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 公司独立 ...

证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2023-058 浙江中国小商品城集团股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙江中国小商品城集团股份有限公司（本公告简称"小商品城"或"公司"）于 2023 年 12 月 28 日召开第九届董事会第十四次会议，审议通过《关于 2020 年限 制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况 （一）2020 年 10 月 23 日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过了 《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司第八 届监事会第六次会议审议通过了上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对 象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。 （二）2020 年 11 月 20 日，公司收到义乌 ...

证券简称：小商品城 证券代码：600415 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解除限售期解除限售 相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的达成情况说明 8 | | （二）本次限制性股票解除限售情况 10 | | （三）结论性意见 11 | 一、释义 3 / 12 1. 本公司、公司、小商品城：指浙江中国小商品城集团股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《浙江中国小商品城集团股份有限公 司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票：指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公 司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标达到股权激励计划规定条件的， 方可解除限售并上市流通。 4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 5 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：600415 证券简称：小商品城 公告编号：临 2023-057 浙江中国小商品城集团股份有限公司 第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会的召开方式、程序均符合相关法律、法规、规章和《公司 章程》的要求。 （二）本次监事会的会议通知及材料于 2023 年 12 月 22 日以传真、电子邮件、 书面材料等方式送达全体监事。 （三）本次监事会于 2023 年 12 月 28 日上午以通讯表决方式召开。 （四）本次监事会应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。 （一）审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解 除限售期解除限售条件成就的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见同日于上海证券交易所网站披露的《关于 2020 年限制性股票激 励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》（公告编号：临 2023-058）。 特此公告。 浙江中国小商品 ...

2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 相关事项 之法律意见书 浙江省杭州市老复兴路白塔公园 B 区 2 号楼、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江中国小商品城集团股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就 相关事项 之 法律意见书 致：浙江中国小商品城集团股份有限公司 根据浙江中国小商品城集团股份有限公司（以下简称"小商品城"或者"公 司"） ...