上海证券交易所文件 上证上审（再融资）〔2023〕724 号 关于新疆天润乳业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券的审核中心意见落实 函 新疆天润乳业股份有限公司、中信建投证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所 对新疆天润乳业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件进行了审核。 请你公司及时提交募集说明书（上会稿）等文件。 －1－ 上海证券交易所 2023 年 11 月 14 日印发 ─────────────── 上海证券交易所 二〇二三年十一月十四日 －2－ 主题词：主板 再融资 落实意见函 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 693,685,394.70, representing a year-on-year increase of 12.25%[3] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 16,697,084.23, a decrease of 63.71% compared to the same period last year[3] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.0529, down 63.19% year-on-year[3] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 2,082,871,014.66, an increase from CNY 1,851,472,931.78 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 12.5%[20] - The net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 145,638,733.54, a decrease of 7.8% compared to CNY 158,135,315.03 in the same period of 2022[22] - The net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 214,179,117.63, up from CNY 150,854,349.61 in the previous year, indicating a growth of 42%[31] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were CNY 5,492,242,276.87, an increase of 39.63% compared to the end of the previous year[4] - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 2,830,934,110.43, compared to CNY 1,394,799,904.43 at the end of 2022, which is an increase of approximately 102.1%[16] - The company's total equity attributable to shareholders increased by 3.62% to CNY 2,392,465,757.46 compared to the end of the previous year[4] - The total assets of the company as of September 30, 2023, amounted to CNY 5,492,242,276.87, up from CNY 3,933,478,713.51 at the end of 2022, marking an increase of about 39.6%[17] - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 1,200,000,000.00, reflecting an increase from CNY 1,000,000,000.00 at the end of 2022[27] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 38,214,362.92 for the year-to-date, a decline of 68.38% compared to the previous year[3] - Cash flow from operating activities totaled CNY 38,214,362.92, down 68.4% from CNY 120,865,217.68 in the previous year[25] - The company reported a net cash outflow from investing activities of CNY 625,646,014.71, compared to a net outflow of CNY 248,900,576.31 in the previous year[25] - The net cash flow from financing activities was 484,174,677.82 CNY, compared to a negative cash flow of 108,135,397.93 CNY in the previous period[34] - The net increase in cash and cash equivalents was 33,734,071.39 CNY, compared to a decrease of 32,382,853.56 CNY in the previous period[34] Sales and Production - The company achieved a milk product sales volume of 220,900 tons from January to September 2023, an increase of 7.76% year-on-year[12] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were CNY 1,897,527,982.62, up from CNY 1,693,437,215.28 in 2022, indicating an increase of about 12.1%[20] - Total revenue from sales of goods and services reached CNY 2,258,544,046.58, an increase of 13.5% compared to CNY 1,990,062,310.70 in the same period last year[24] Research and Development - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 16,868,179.85, significantly higher than CNY 5,336,398.86 in the same period of 2022, indicating an increase of about 215.5%[20] Investments - The long-term equity investments increased to CNY 19,534,377.63 as of September 30, 2023, compared to CNY 3,471,766.67 at the end of 2022, representing a growth of about 463.5%[15] - The company’s investment income for the first three quarters of 2023 was CNY 181,785,390.43, compared to CNY 135,630,988.26 in 2022, reflecting a growth of 33.9%[30] Equity and Earnings - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 0.70%, a decrease of 1.35 percentage points year-on-year[3] - The basic earnings per share for the first three quarters of 2023 was CNY 0.4518, down from CNY 0.4808 in the same period of 2022[22] - The company's basic earnings per share for the first three quarters of 2023 was CNY 0.6791, compared to CNY 0.4711 in the same period of 2022, an increase of 44.2%[32] Other Financial Metrics - The company incurred a loss of CNY 23,355,547.47 from the disposal of non-current assets during the reporting period[6] - The total comprehensive income attributable to the parent company was CNY 142,501,783.92, down from CNY 153,954,414.89 in the previous year[22] - The financial expenses for the first three quarters of 2023 were reported at CNY -7,969,719.27, an improvement from CNY -13,905,913.80 in the previous year[30] Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new product development to drive future growth[20]

新疆天润乳业股份有限公司 证券代码：600419 证券简称：天润乳业 公告编号：临 2023-061 新疆天润乳业股份有限公司 关于 2023 年前三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》及 其附件《第十四号——食品制造》的相关规定，现将新疆天润乳业股份有限公司 2023 年前三季度主要经营数据（未经审计）公告如下： 一、2023 年前三季度主要经营数据情况 1、主营业务按照产品类别分类情况 3、主营业务按照地区分类情况 单位：元 币种：人民币 1 单位：元 币种：人民币 产品类别 2023 年 1-9 月 常温乳制品 1,170,378,690.45 低温乳制品 828,740,881.96 畜牧业产品 69,197,133.06 其他 6,115,149.93 合计 2,074,431,855.40 新疆天润乳业股份有限公司 | 地区 | 2023 年 1-9 | 月 | | --- | --- | --- | | ...

证券代码：600419 证券简称：天润乳业 公告编号：临 2023-060 新疆天润乳业股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 新疆天润乳业股份有限公司 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定，会议所做决议合法有效。 （二）本次董事会会议通知和议案于 2023 年 10 月 20 日以电子邮件形式发 出。 （三）本次董事会会议于 2023 年 10 月 24 日以通讯方式召开。 （四）本次董事会应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《新疆天润乳业股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 公司董事认为：《新疆天润乳业股份有限公司 2023 年第三季度报告》内容 和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面 真实地反映出公司 2023 年 1-9 月的经营成果和财务状况。我们保证《新疆天润 乳业股份有限公司 202 ...

新疆天润乳业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）规范运作， 明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，保障 全体股东、尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引第 1 号》"）等法律、 法规、规范性文件、行业规定和《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）等，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。公司根据需要， 设独立董事三名。其中至少包括一名会计专业人士。 会计专业人士应当具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： 新疆天润乳业股份有限公司 （一） ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 证券代码：600419 证券简称：天润乳业 公告编号：临 2023-062 投资者可于 2023 年 10 月 25 日（星期三）至 10 月 31 日（星期二）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击 "提问预征集"栏目或通过公司邮箱 zqb600419@126.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 25 日披 露公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果和财务状况，公司定于 2023 年 11 月 1 日下午 16:00-17:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营 成 ...

新疆天润乳业股份有限公司 与 中信建投证券股份有限公司 关于 新疆天润乳业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 26 日下发的《关于新疆天润乳业股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕 519 号）（以下简称"审核问询函"）的要求，新疆天润乳业股份有限公司（以下 简称"天润乳业""发行人"或"公司"）会同本次向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投""保荐机构" 或"保荐人"）、发行人律师北京国枫律师事务所（以下简称"国枫""发行人律 师"）和申报会计师希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛" "申报会计师"）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函 所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回复说明。 如无特殊说明，本回复中的简称与《新疆天润乳业股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》中的简称具有相同含义。 本回复中的字体代表以下含义： | 审核问询函所列问题 | 黑体 | | --- | -- ...

北京国枫律师事务所 关于新疆天润乳业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之三 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编：100005 电话（Tel）; 010-88004488/66090088 = 传真〈Fax）: 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于新疆天润乳业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书之三 国枫律证字[2023]AN127-9号 国枫律证字[2023]AN127-9 号 致: 新疆天润乳业股份有限公司（发行人） 根据本所与发行人签订的《律师服务协议书》,本所接受发行人的委托, 担任发行人本次发行的专项法律顾问。 本所律师已根据《公司法》《证券法》《管理办法》《证券法律业务管理 办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规 定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供 的文件和有关事实进行了查验,并就发行人本次发行事宜出具了《北京国枫律 师事务所关于新疆天润乳业股份有限公司向不特定对象发行 ...

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） X i g e m a C p a s ( S p e c i a l G e n e r a l P a r t n e r s h i p ) 关于新疆天润乳业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 申请文件的审核问询函的回复（修订稿） 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 7 月 26 日下发的《关于新疆天润乳业股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资） 〔2023〕519 号）（以下简称"审核问询函"）的要求，我们在审慎核查的基础 上，就审核问询函中的相关问题作出如下答复： 问题 2、关于融资规模以及效益测算 根据申报材料，1）发行人本次募集资金不超过 9.9 亿元，其中用于"年产 20 万吨乳制品加工项目"7.12 亿元、用于"补充流动资金"2.78 亿元。2）本 次募投项目建成且达产后，预计内部收益率为 15.8%。 请发行人说明：（1）建筑工程费、设备购置及安装费等具体内容及测算过程， 建筑面积、设备购置数量的确定依据及合理性，与新增产能的匹配关系，建筑单 价、设备单价以及安装费与公司已投产项目及同行业公 ...

股票简称：天润乳业 股票代码：600419 新疆天润乳业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年九月 （注册地址：新疆乌鲁木齐市西山兵团乌鲁木齐工业园区丁香一街 9-181 号） 新疆天润乳业股份有限公司 可转债募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及 所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投 资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实 陈述。 1-1-1 新疆天润乳业股份有限公司 可转债募集说明书 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发 行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明书相 关章节。 一、关于本次可转换公司债券符合发行条件的说明 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法规规定，公司对申请 向不特定 ...