新疆天润乳业股份有限公司 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 第一条 为规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含"续聘"、 "改聘"，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《新疆天润 乳业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计 师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执 行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在股东会审 议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公 司审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《公司章程》《公司信息披露管理办法》等规 定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时公告，在定期报告、 临时公告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，保障公司治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券 法》）等法律法规、规范性文件及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、中国证监会和上海证 券交易所相关规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被 解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 内部审计制度 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司党委、董事会应当加强对内部审计工作的领导，不断健全和完 善审计制度和工作机制，强化对内部审计重大工作的顶层设计、统筹协调和督促 落实。董事长具体分管内部审计，是内部审计工作第一责任人。 第五条 本制度适用于公司及下属分子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第一章 总则 第一条 为进一步加强新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，促进公司规范运作，防范和控制公司风险，维护公司和全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为规范新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）与控股股东及 其他关联方之间的资金往来，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下称"《上市规则》"）等法律、法规及规范性文件以及《新疆天润乳业股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互提 供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资、福利、保 险、广告等期间费用，有偿或无偿、直接或间接为其拆借资金、代其偿还债务而 支付资金，通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款，委托控股股东及 其他关联方进行投 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的利益，规范新疆天润乳业股份有限公司（以下简称 "公司"）的担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据 《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司 章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵 押或质押等形式的担保，包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司除为控股子公司提供担保外，不得为其他主体提供对外担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内主体提供担保的，公司应当 在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上海证券交易所股票上市规则》 应当提交公司股东会审议的担保事项除外。公司控股子公司不得为前述规定主体 以外的其他主体提供担保。 第五条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，不得 以公司名义签署对外担保合同、协议或其他类似的 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会， 并制定本规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 战略委员会设主任委员即召集人一名，原则上由公司董事长担任， 如董事长并非战略委员会委员，则由战略委员会委员在成员中提名，由战略委员 会委员的过半数选举产生或罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 ...

新疆天润乳业股份有限公司 第二条 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总工程师及其他 《公司章程》规定的公司高级管理人员在本细则中合称为公司管理层。公司管理 层人员同时为党委、董事会成员的，在党委、董事会的行权履职按照有关规定和 董事会议事规则执行。 新疆天润乳业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）治理结构， 规范总经理和其他高级管理人员的工作行为，保证公司高级管理人员依法履行职 责，承担义务，提高议事效率，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《中央企业经理层工作指引》等法律、 法规，以及《新疆天润乳业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际，特制定本细则。 第三条 公司设总经理一人，其余高级管理人员人数根据公司需要设置。公 司管理层任期三年，任期届满可以连任，由董事会决定聘任或者解聘。 第四条 本细则适用于公司，各控股子公司和分公司应参照执行。 第二章 职权范围 第五条 公司管理层应当履行下列职责： （一）贯彻执行党的理论和路线方针政策，贯彻落实上级国资监管 ...

第一条 为了进一步规范新疆天润乳业股份有限公司（以下称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规 行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《新疆天润乳业 股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）及《新疆天润乳业股份有限公司信 息披露管理办法》的有关规定，根据公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司。 第三条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当按照中国证监会 及上海证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办 理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券投资部是内幕信息登记 备案的日常办事机构，协助董事会秘书开展相关工作。董事长与董事会秘书应当 对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 内幕 ...

新疆天润乳业股份有限公司 新疆天润乳业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全新疆天润乳业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作指引》和《公司章程》等有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师以及《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委 ...