中 国 金 黄 金 股 份 有 限 公 司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]29835 号 日 内 部 控 制 审 计 报 告 -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查测B.xzx3r882K5 内部控制审计报告 天职业字[2024]29835 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见。 我们认为,中金黄金公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中金黄 ...

证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2024-011 中金黄金股份有限公司 为控股子公司提供贷款担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: ● 被担保人名称 安徽太平矿业有限公司（以下简称安徽太平） ● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额 本次中金黄金股份有限公司（以下简称公司）的控股子公司湖北三鑫金铜股 份有限公司（以下简称湖北三鑫）为其控股子公司安徽太平提供4,655万元人民 币贷款担保，已实际为其提供的担保余额为5,200万元人民币。 ● 本次贷款的反担保情况 本次贷款不存在反担保的情形。 ● 对外担保逾期的累计数量 公司无逾期的对外担保。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 截至 2023 年末，安徽太平在中国建设银行淮北相城支行保证借款余额为 5,200 万元，由湖北三鑫提供全额担保（经公司第七届董事会第五次会议审议通 过，担保总额为人民币 6,650 万元,期限 3 年），其他股东按持股比例提供反担 保，上述贷款将于 2024 年陆续到期，根据安徽太平目前资金 ...

证券代码：600489 证券简称：中金黄金 公告编号：2024-010 重要内容提示： ● 拟聘任的会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等 国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。 天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 中金黄金股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

中金黄金股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中金黄金股份有限公司（以下简称公司或中金黄 金）的独立董事，在 2023 年的工作中，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规和《公司章程》《独立董事年报工 作制度》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，发挥了独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、 有效。本人能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护 社会公众股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督， 维护了公司整体利益，尤其是中小股东的利益，促进了公司 的规范运作。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 二、独立董事年度履职情况 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景。 胡世明：博士研究生，注册会计师、资产评估师非执业 资格，中国财政科学研究院专业会计硕士导师。现任中金黄 金股份有限公司独立董事，天创时尚股份有限公司独立董 事，仙乐健康科技股份有限公司独立董事，新经典文化股份 有限公司独立董事。 （二）工作单位任职及兼职情况。 | | | 1 | | 中国财政科学研究院 天创时尚股份有限公司 | 专业会计硕士导师 独 ...

中金黄金股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况评估的 专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中金黄金股份 有限公司（以下简称公司）董事会就在任独立董事张跃先生、 胡世明先生和谢文政先生的独立性情况进行评估，评估结果 报告如下： 经核查，独立董事张跃先生、胡世明先生和谢文政先生 在 2023 年度任职期间，未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东、实际控制人及其附属公司担 任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存 在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中金黄金股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

中金黄金股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为中金黄金股份有限公司（以下简称公司或中金黄 金）的独立董事，在 2023 年的工作中，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律法规和《公司章程》《独立董事年报工 作制度》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职 责，发挥了独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、 有效。本人能够保持对相关法律法规的学习，不断提高保护 社会公众股东权益的意识，对控股股东行为进行有效监督， 维护了公司整体利益，尤其是中小股东的利益，促进了公司 的规范运作。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景。 张 跃：博士研究生，中国科学院院士。现任北京科技 大学前沿交叉科学技术研究院院长，中金黄金股份有限公司 独立董事，中信泰富特钢集团股份有限公司独立董事，新金 属材料国家重点实验室主任。 （二）工作单位任职及兼职情况。 | 独立董事姓名 | 工作单位 | 职务 | | --- | --- | --- | | 张 跃 | 北京科技大学前沿交叉科学技术研究院 | 院长 | 1 | ...

2023 年度内部控制评价报告 公司代码：600489 公司简称：中金黄金 中金黄金股份有限公司 中金黄金股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合中金黄金股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

中金黄金股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等有关 法律法规及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》 等规定，中金黄金股份有限公司（以下简称公司）董事会审 计委员会在 2023 年度勤勉尽责，发挥了应有作用。现将审计 委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2023 年度，董事会审计委员会成员构成为：胡世明先生、 谢文政先生和彭咏女士，其中独立董事胡世明先生任审计委 员会主任委员。 二、审计委员会年度会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议， 会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《公司章程》 《公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，具体情况 如下： （一）2023 年 1 月 31 日，董事会审计委员会召开 2023 年第一次会议，审议并表决通过了未经审计的公司 2022 年 年度财务报表、《审计部 2022 年工作总结》《审计部 2023 年 工作计划》。 1 （二）2023 年 3 月 9 日，董事会审计委员会召开 2 ...

关于中国黄金集团财务有限公司的风险持续 评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，中金黄金股份有限公司（以下 简称本公司、公司）通过查验中国黄金集团财务有限公司（以 下简称财务公司）的《营业执照》《金融许可证》等资料，并 审阅了财务公司 2023 年的财务报告，对其经营资质、业务和 风险状况进行了评估。 具体情况如下： 一、财务公司基本情况 财务公司股权结构：中国黄金集团有限公司占比 51.00%； 中金黄金股份有限公司占比 49.00%。 财务公司是一家经国家金融监督管理总局批准的非银行 金融机构，金融许可证机构编码为 L0211H211000001。2015 年 5 月 12 日，获北京银保监局开业批复，目前是中国黄金集 团有限公司内唯一拥有金融牌照机构。 财务公司目前基本情况如下： 统一社会信用代码：91110000339854814H 法定代表人：王赫 注册资本：100,000 万元 注册地址：北京市东城区安定门外大街 9 号一层 1 经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单 位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位 资金结算与收 ...

中金黄金股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责 情况的报告 中金黄金股份有限公司（以下简称公司）聘请天职国际 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）担任 公司 2023 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注 于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服 务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀 区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特 殊普通合伙。 1 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国 首批获得证券期货 ...